证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（　　）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金 Ⅳ．发行公司债券

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• 以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有（　　）。 Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户 Ⅱ．与证券公司签订转融通业务合同 Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅳ．应向证券公司收取一定的保证金

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以（ ）的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。

  A . 客户 B . 自己 C . 股东 D . 投资人

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• 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立（ ）。 I.转融通专用证券账户 II.转融通担保证券明细账户 III.转融通证券交收账户 IV.转融通担保资金明细账户

  A . I、II、III B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。

  A . 自有资金和证券 B . 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 C . 通过证券金融公司的业务平台融入的资金 D . 依法筹集的其他资金和证券

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• 转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（ ）。

  A . 0.05 B . 0.1 C . 0.15 D . 0.2

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通资金交收账户

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于（ ）。

  A . 0.1 B . 0.5 C . 0.15 D . 0.3

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

  A . 转融通专用证券账户 B . 转融通担保证券账户 C . 转融通证券交收账户 D . 转融通资金交收账户

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• 金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通专用资金账户

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券是（ ）。 I.自有资金和证券 II.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券 III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金和证券 IV.依法筹集的其他资金和证券

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• （）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

  A . 转融通专用资金账户 B . 转融通担保资金账户 C . 转融通资金交收账户 D . 转融通担保证券账户

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• 下列关于证券金融公司的说法正确的是（ ）。 I.证券金融公司可以发行公司债券 II.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金 明细账户 III.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金 IV.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• （ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

  A . 转融通专用资金账户 B . 转融通担保资金账户 C . 转融通资金交收账户 D . 转融通担保证券账户

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• 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（）。

  A . 在商业银行开立的转融通专用资金账户 B . 在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户 C . 在商业银行开立的转融通资金交收账户 D . 在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

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• 证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占的比例不得低于（）

  A．10% B．50% C．15% D．30%

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• 证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）I自由资金和证券II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV依法筹集的其他资金和证券

  A．I、III、IV B．I、II、IV C．I、II、III、IV D．II、III

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

  A.5% B.10% C.15% D.20%

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