下列属于可疑交易行为表述的是（）。

相似题目

• 下列不属于可疑交易的是（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出。 B . 周期性发生大量资金收付，但与企业性质、业务特点相符。 C . 相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付。 D . 短期内频繁的接收来自与其经营业务明显无关的个人汇款。

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• 按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列哪些行为的属于可疑交易（）。

  A . 集中转入、集中转出 B . 集中转入、分散转出 C . 分散转入、集中转出 D . 分散转入、分散转出

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• 下列外汇交易属于可疑外汇现金交易的是（）。

  A . 居民个人银行卡、储蓄账户频繁存、取大量外币现金，与持卡人（储户）身份或资金用途明显不符的 B . 居民个人在境内将大量外币现金存入银行卡，在境外进行大量资金划转或提取现金的 C . 居民个人通过现汇账户在国家外汇管理局审核标准以下频繁入账、提现或结汇的 D . 上述A、B、C全是

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• 下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）

  A . A．证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . B．长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 C . C．客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由 D . D．客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

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• 下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。

  A . 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符 B . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金漉入，且短期内出现大量资金收付 C . 客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由 D . 客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

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• 下列属于《人民币大额和可疑交易报告管理办法》认定的可疑支付交易类型的是（）。

  A . 单位之间金额100万元以上的单笔转账支付 B . 金额20万元以上的单笔现金收付 C . 个人银行结算账户短期累计100万元以上现金收付 D . 个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转

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• 下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。

  A . 丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。 B . 甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。 C . 戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。 D . 庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

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• 下列属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易的是（）。

  A . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 D . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

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• 下列哪些交易或行为，应作可疑交易报告（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付 D . 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符 E . 自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑

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• 下列支付交易不属于可疑支付交易的是（）

  A . A、周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点明显不符 B . B、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付 C . C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付 D . D、法人、其他组织和个体工商户（以下统称单位）之间金额100万元以上的单笔转账支付

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• 下列支付交易属于可疑交易的是（）

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出。 B . 金融机构内部频繁的资金调拨。 C . 自然人实盘外汇买卖交易过程不同外币币种之间的经常转换。 D . 企业有时收付与企业经营特点明显不符。

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• 下列哪些交易行为是可疑交易（）

  A . 与洗钱高风险国家和地区有业务联系 B . 没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途 C . 长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易 D . 客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

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• 下列交易中，属于人民币可疑交易的是（）。

  A . A．短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出 B . B．资金收付流向与企业经营范围明显不符 C . C．长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量资金收付 D . D．频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付

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• 下列交易或行为中，不属于应当进行报告的可疑交易的是（）。

  A . 甲某的证券账户自一年前开户，一直没有使用，其资金账户昨天刚进行一笔大额转帐转给乙某，今天又收到丙某转来的一笔大额款项。 B . 保险经纪人代付保费，并说明资金来源。 C . 位于南美洲的某国属于洗钱高风险国家，A证券公司发现客户丁某和该国家有一些业务联系。 D . 戊公司坚持要B保险公司将其退还的保费（该保费是戊公司自己缴纳的）转入庚公司账户，因为戊公司刚好欠庚公司一笔货款，金额与保费相同。

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• 下列交易属于可疑交易的是（）

  A . A、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易 B . B、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 C . C、金融机构内部调拨资金 D . D、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

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• 下列属于可疑支付交易的是()。

  A . A、单位之间金额100万元以上的单笔转账支付； B . B、金额20万元以上的单笔现金收付； C . C、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符； D . D、个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。

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• 根据大额交易和可疑交易报告有关规定，下列表述正确的有（）。

  A . A、“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付”中“短期”指10个工作日内，含10个工作日。 B . B、“长期闲置的账户原因不明地突然启用”中“长期”指6个月以上。 C . C、“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付”中“频繁”指交易行为营业日每天发生3次以上，或营业日每天发生持续3天以上。 D . D、“当日累计人民币交易20万元以上的现金支取”中“以上”包括本数。

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• 下列关于银行业金融机构可疑交易情形表述不正确的是（）

  A . 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款 B . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出 C . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付 D . 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

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• 通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（）

  A . 王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易 B . 李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小 C . 刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的 D . 唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件

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• 下列交易特征不属于可疑交易特征的是（）。

  A . 在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常 B . 交易与客户身份明显不符 C . 交易与经营性质不符 D . 交易金额较大

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• 下列行为不属于可疑交易的有（）

  A . 法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。 B . 客户频繁地以同一种期货合约为标地，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金。 C . 客户信息资料有虚假内容。 D . 客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。

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• 短期内相通收付人之间频繁发生资金收付且交易金额接近大额交易的标准的行为不属于可疑交易。

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• 下列支付交易属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》认定的大额交易的是（)。

  A．A.金额1万元以上的现金缴存和现金支取 B．B.金额10万元以上的现金汇款、现金汇票、现金本票解付 C．C.法人银行结算账户之间单笔人民币100万元以上的款项划转 D．D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额10万元以上的款项划转

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• 根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，基金销售机构监测到客户现金收支或款项划转出现下列情况时，以下表述正确的是（）。Ⅰ.对符合大额交易标准的，应当在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅱ.在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅲ.对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅳ.在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后20个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ

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