合规风险的主要种类不包括（）。

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（ ）。

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 合规管理部门的薪资待遇

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• 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

  A . 建立健全各项规章制度 B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C . 增强法治观念和合规意识 D . 提高差错或纠纷的处理效率

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 建立有效的投资流程和投资授权制度 B . 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C . 每日跟踪评估投资投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D . 加强从业人员的岗前教育

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• 总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

  A . 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B . 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C . 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D . 以上3项都包括

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• 下列不属于合规风险主要种类的是（）。

  A . 投资合规性风险 B . 信息披露合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 监管合规性风险

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 建立信息披露风险责任制 B . 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C . 对宣传推介材料进行合规审核 D . 信息披露前应经过必要的合规性审査

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• 合规风险的主要种类不包括（ ）。

  A . 销售合规性风险 B . 资产评级合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 信息披露合规性风险

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审核调查，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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• 有利于合规风险管理的基本制度主要包括（）。

  A . 建设强有力的合规文化 B . 建立有效的合规风险管理体系 C . 合规绩效考核制度 D . 合规问责制度 E . 诚信举报制度

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 建立有效的投资流程和投资授权制度 B . 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C . 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D . 加强从业人员的岗前教育

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• 下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。

  A . 投资合规性风险 B . 信息披露合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 监管合规性风险

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平待投资者等违法违规行为的发生

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• 按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  A . 风险种类 B . 风险品种 C . 风险起因 D . 风险成因

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• 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

  A . 合规管理部门的功能和职责 B . 合规管理部门的权限 C . 合规负责人的合规管理职责 D . 合规管理部门的薪资待遇

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• 合规风险的主要种类不包括（）。

  A . 投资合规性风险 B . 销售合规性风险 C . 信息披露合规性风险 D . 操作合规性风险

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）

  A . 建立信息披露风险责任制 B . 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C . 对宣传推介材料进行合规审核 D . 信息披露前应经过必要的合规性审查

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• 合规风险的主要种类不包括（ ）。

  A . 销售合规性风险 B . 资产评级合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 信息披露合规性风险

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• 按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  A . 风险种类 B . 风险品种 C . 风险起因 D . 风险成因

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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• 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。

  A . 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B . 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C . 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D . 商业银行合规管理职能的独立性和权威性

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• 合规风险管理的目标主要包括（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 促进全面风险管理体系建设 D . 确保依法合规经营

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• 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。

  A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门 C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D、建立有效的投资流程和投资授权制度

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