对证券投资基金的认识不正确的是（）。

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• 对平衡型基金认识不正确的是（）。

  A . A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B . B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C . C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D . D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

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• 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

  A . 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B . 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C . 基金份额持有人不得申请赎回 D . 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

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• 下列对证券投资基金认识正确的是（）。

  A . A．通过公开发售基金份额募集资金 B . B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C . C．基金与股票和债券一样，是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业 D . D．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

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• 下列对证券投资基金认识正确的是（）。 Ⅰ.基金管理人通过发售基金份额募集资金 Ⅱ.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 Ⅲ.基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与到基金的投资管理活动中 Ⅳ.基金管理人以资产组合方式进行证券投资活动

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 对基金、股票与债券认识正确的是（）。

  A . A．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系 B . B．债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 C . C．基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D . D．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

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• 对证券投资基金的特点认识正确的是（ ）。 I.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 II.以科学的投资组合降低风险、提高收益 III.基金实行专业理财制度，由受过具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略 IV.证券投资基金门槛很高，只有机构投资者可以参与

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 下列关于证券投资基金的认识中，正确的是（）。

  A . 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入其自有财产 B . 基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将处以三万元以下罚款 C . 通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险 D . 采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

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• 对证券投资基金的特点认识不正确的是（）。

  A . A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B . B．以科学的投资组合降低风险、提高收益 C . C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案 D . D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

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• 对证券投资基金、股票与证券的区别认识正确的是（　　）。

  A . 反映的经济关系不同 B . 风险水平不同 C . 所筹集资金的投向不同 D . 收益不同

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• 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。

  A . 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B . 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C . 基金份额持有人不得申请赎回 D . 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

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• 对证券投资基金的特点认识不正确的是（　　）。

  A . 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B . 以科学的投资组合降低风险、提高收益 C . 基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案 D . 虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

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• 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。

  A . 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 B . 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C . 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D . 由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

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• 对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。

  A . 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能 B . 由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展 C . 基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高 D . 基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

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• 对基金、股票与债券认识正确的是（　　）。

  A . 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系 B . 债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 C . 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D . 基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

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• 下列对证券投资基金的认识正确的是（）。 Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益 Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略 Ⅳ.基金份额持有人应当按照规定确定基金收益分配方案

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。 I.通过发售基金份额募集资金 II.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 III.为基金管理人利益，利益共享、风险共担 IV.以资产组合方式进行证券投资活动

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 下列对股票基金认识正确的有（　　）。 Ⅰ．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的．为股票基金 Ⅱ．各国政府对股票基金的监管都十分严格．不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例．以防止基金过度投机和操纵股市 Ⅲ．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 Ⅳ．按基金投资的标的划分．可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是（）。

  A、是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 B、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 C、以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 D、基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

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• 下列对股票基金认识正确的是（）。

  A . A．股票基金是重要的基金品种，仅次于圜债基金 B . B．各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 C . C．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 D . D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

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• 下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是（）。

  A . 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B . 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C . 基金份额持有人不得申请赎回 D . 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场进行基金的买卖

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• 关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（ ）。

  A . 可以评价基金经理的管理水平 B . 及时了解基金投资的所有具体品种 C . 可以判断基金投资是否符合基金合同的约定 D . 判断基金的风险状况

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• 下列对股票基金认识正确的是（　　）。

  A . 股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金 B . 各国政府对股票基金的监管都十分严格，不 同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 C . 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 D . 按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

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• 4、下列对证券投资基金认识正确的是（)。

  A．通过公开发售基金份额募集资金 B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C．基金与股票和债券一样，属于是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业 D．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

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