关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是()。
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以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()
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( ),是指根据基金行业工作的特点,有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响,促使其形成基金职业道德品质,正确履行基金职业道德义务的教育活动,是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
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专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。
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下述各原则中()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
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( ),是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做任何与专业胜任能力相背离的行为。
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要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
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《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括()。 Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
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( ),是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。
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基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
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( )是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
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专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。
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( )是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现
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( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
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()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
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( )是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
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下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
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( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
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下列关于基金托管人的义务,说法正确的有( )。 Ⅰ.应当恪尽职守 Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 Ⅲ.应当遵守审慎经营规则 Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格
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以下做法不符合基金业从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()
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客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了专业审慎职业道德要求。()
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专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗,其原因不包括()
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关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
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专业审慎是调整黄金交易从业人员与职业之间关系的道德规范,其对于黄金交易从业人员的基本要求体现在以下方面()
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关于基金从业人员“守法合规”职业道德规范,以下表述错误的是()
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