在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终恪守诚实守信的行为准则，其基本责任是，为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。

相似题目

• 上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）

  A . 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知 B . 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议 C . 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议 D . 对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争

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• 在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（）负责。

  A . 真实性 B . 准确性 C . 充分性 D . 完整性

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• 在新股发行中，发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先披露的招股说明书存在差异的，可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司增发新股过程的信息披露包括（　　）。 Ⅰ．发行公告Ⅱ．招股意向书 Ⅲ．路演公告Ⅳ．上市公告

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ. D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在新股发行中，（）应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，避免招股说明书内容的广告化倾向。

  A . 保荐人 B . 保荐机构 C . 律师事务所 D . 会计师事务所

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• 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 新股发行信息披露时，各市场主体须勤勉尽责，切实提高财务信息披露质量，披露内容包括（）。

  A . 发行人应依法承担财务报告的会计责任、财务信息的披露责任 B . 会计师事务所及其签字注册会计师应当严格按照执业标准出具审计报告、审核报告或其他鉴证报告 C . 资产评估师要依法出具资产评估报告 D . 保荐机构要切实履行对发行人的辅导、尽职调查和保荐责任

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• 在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（　　）负责。

  A . 真实性 B . 准确性 C . 充分性 D . 完整性

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• 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。

  A . 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知 B . 股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议 C . 上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告 D . 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告

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• 在新股发行过程中，为提高财务信息披露质量，要进一步明确（）在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。

  A . 发行人及其控股股东 B . 实际控制人 C . 会计师事务所 D . 保荐机构

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• 《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）。

  A . 3万元以上10万元以下 B . 3万元以上30万元以下 C . 3万元以上60万元以下 D . 30万元以上50万元以下

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• 增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（），并就其保证承担个别和连带责任。

  A . 真实 B . 准确 C . 完整 D . 没有虚假、误导性陈述或重大遗漏

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• 在新股发行第二阶段改革措施中，发行人及其主承销商可以不披露参与询价的机构的具体报价情况。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求的说法正确的是（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2655001-2658000/e78b9a65ca263903c80ac4c056079031.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》明确了保荐机构为信息披露第一责任人，发行人负有披露辅导工作进展与结果的责任。()

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• H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几天后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众按固定价格发行固定数目的新股。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例。

  A. 2 B. 3 C. 4 D. 5

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• 在网上定价发行新股过程中,当有效申购数量大于新股发行数量时,应由（）负责组织,确认认购成功者

  A．股票发行主承销商 B．证券交易所 C．股票发行人 D．证券登记结算公司

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