以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是（）

相似题目

• 根据《证券投资基金销售管理办法》，以下有关基金宣传推介材料风险提示的表述，不正确的是（）。

  A . 基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须明确、醒目，方便投资者阅读 B . 有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函 C . 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5分钟的影像显示 D . 基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证

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• 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和（ ）检查，并自向公众分发或者发布之日起（ ）报相关机构备案

  A . 董事长；3个工作日内 B . 总经理；5个工作日内 C . 监事会主席；3个工作日内 D . 督察长；5个工作日内

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• 基金销售机构（）应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。

  A . 总部 B . 分部 C . 营销团队 D . 营销经理

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• 宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（）与股东之间实行业务分离制度。

  A . 基金管理人 B . 基金份额持有人 C . 基金托管人 D . 基金结算机构

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• 私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（ ）负责。

  A . 真实性、易得性、准确性 B . 真实性、完整性、及时性 C . 真实性、易得性、及时性 D . 真实性、完整性、准确性

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• 开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。（)

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

  A . A、中国证监会 B . B、中国银监会 C . C、中国保监会 D . D、中国证监会、中国银监会

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• 《证券投资基金销售管理办法》明确规定，基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和（），并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。

  A . A．介绍性文字 B . B．警示性文字 C . C．宣传图片 D . D．形象宣传

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• 基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经外汇局核准取得（）。

  A . 经营外汇业务的资格 B . 境外证券投资的额度 C . A和B

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• 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务中基金管理人负责，基金管理人可以委托经（）认定的其他机构代为办理。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2646001-2649000/644fa27a294d80b82240693344f2b226.gif' />

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• 宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证监机构核准。

  A．董事会，董事会 B．监事会，经理 C．总经理，董事会 D．董事会，监事会

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• 私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的()负责。Ⅰ、 真实性Ⅱ、 完整性Ⅲ、 准确性Ⅳ、公正性

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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• 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 以下属于基金销售机构人员的是（）。I 基金管理公司负责基金推介的员工;II 从事宣传推介基金的银行客户经理;III 办理基金份额申购和赎回的证券公司员工;IV 第三方销售机构负责基金宣传推介的员工

  A．I、II、III、IV B．II、III、IV C．II、III D．I、II、IV

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• 基金宣传推介的相关材料应当及时报备，根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，报送的内容包括（）。Ⅰ.基金宣传推介材料的用途说明；Ⅱ.基金管理公司负责投资的高管出具的合规意见书；Ⅲ.基金托管行出具的基金业绩复核函；Ⅳ.有关获奖证明的复印件

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 此题为多项选择题。

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• 其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案

  A．5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构 B．5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构 C．3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构 D．3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构

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• 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容（）

  A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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• 以下事项和行为，应当经国务院证券监督 管理机构批准的有：（）A.证券登记结算机构的设立、解散B.证券登记结算机构章程、业务规则C.证券结算风险基金的筹集、管理办法D.证券服务机构从事证券服务业务

  A．证券登记结算机构的设立、解散 B．证券登记结算机构章程、业务规则 C．证券结算风险基金的筹集、管理办法 D．证券服务机构从事证券服务业务

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• 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见

  A．合规性 B．及时性 C．准确性 D．完整性

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