下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人③证券经纪商有义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

相似题目

• 关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

  A . 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B . 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C . 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D . 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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• 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B . 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C . 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 D . 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 下列关于衍生证券特点的说法中，正确的有（ ）。

  A . 衍生证券的价值依赖于其他证券 B . 衍生证券是公司进行套期保值或者转移风险的工具 C . 衍生证券是指能够提供固定或根据固定公式计算出来的现金流的证券 D . 根据公司理财的原则，企业不应依靠衍生证券投机获利

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• 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

  A . 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 B . 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人 C . 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字 D . 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

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• 关于银行的福费廷业务的特点，下列说法正确的有（　　）

  A . 福费廷是出口商卖断票据，放弃了对所出售票据的一切权益 B . 福费廷业务属于衍生产品业务 C . 出口商买断票据，但保有对出售票据的部分权益 D . 银行(包买人)承担了票据拒付的所有风险，带有长期固定利率的融资性质 E . 银行(或包买人)对国际贸易延期付款方式中出口商持有的远期承兑汇票或本票无追索权的贴现

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• 下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。

  A . 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核 B . 复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同 C . 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存 D . 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于理财业务的特点说法正确的有（）。

  A . 理财业务是银行的自营业务 B . 理财业务的盈利方式是收取投资管理费或业绩报酬 C . 客户是理财业务风险的主要承担者 D . 理财业务是“轻资本”业务 E . 理财业务是一项知识技术密集型业务

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• 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

  A . 可以接受期货公司委托，协助办理开户手续 B . 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C . 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险 D . 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

  A . A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D . D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司收取一定比例的佣金作为收入 B . 证券公司可以先替客户垫付资金 C . 证券公司不分享客户买卖证券的差价 D . 证券公司不承担客户的价格风险

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• 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

  A . 一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B . 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任 C . 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D . 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

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• 关于银行的福费廷业务的特点，下列说法正确的有()

  A . 福费廷是出口商卖断票据，放弃了对所出售票据的一切权益 B . 福费廷业务属于衍生产品业务 C . 出口商买断票据，但保有对出售票据的部分权益 D . 银行(包买人)承担了票据拒付的所有风险，带有长期固定利率的融资性质 E . 银行(或包买人)对国际贸易延期付款方式中出口商持有的远期承兑汇票或本票无追索权的贴现

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• 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

  A . 自营股票规模不得超过净资本的100% B . 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C . 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 D . 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

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• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 下列关于证券公司从事的业务说法正确的有()。

  A．承销证券、撮合兼并收购和股票套购属于经纪业务 B．承销证券、撮合兼并收购和股票套购不得混合操作 C．证券经纪业务、证券承销证券、证券自营业务和证券资产管理业务不得混合操作 D．接受投资委托代理证券买卖属于经纪业务 E．承销证券、撮合并购和股票套购属于投资银行业务『

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• 下列关于新建商品房经纪业务与存量房经纪业务的表述中，正确的有()。

  A．从我国目前情况来看，新建商品房经纪业务基本采用代理方式;存量房经纪业务以居间方式为主 B．房地产经纪机构承接新建商品房经纪业务需要更高的专业化水平;存量房经纪业务需要提供差异化服务 C．开展新建商品房经纪业务，业务总成本中的变动成本较高;开展存量房经纪业务，业务总成本中的固定 成本较高 D．新建商品房经纪业务的佣金结算相对较简单;存量房经纪业务的佣金结算相对较复杂 E．新建商品房经纪业务以机构客户为主;存量房经纪业务单纯面向个体客户

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法中,正确的有()。

  A．证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元 B．证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 为做好新房买卖业务，经纪人应熟悉和掌握新房买卖中的有关内容，那么下列关于商品房销售代理的特点说法正确的有哪些（）

  A．商品房销售代理获取的房源的对象是房地产开发企业，而开发企业相对较少和集中，比较强势 B．商品房销售代理佣金收取对象是房地产开发企业，回款时间长、回款难度大 C．商品房销售代理周期比较长，稳定性高 D．商品房销售代理对专业要求高，至少需要可行性研究、产品定位等方面的专业人才

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• 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违

  A．①②③ B．①②④ C．①②③④ D．②③④

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易

  A．③④ B．①②③ C．①②③④ D．①②④ 此题为多项选择题。

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