基金托管人内部控制的基本要素包括（）。

相似题目

• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

  A . A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D . D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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• 基金托管人内部控制的主要内容包括（）。

  A . A．资产保管 B . B．资金清算 C . C．投资监督 D . D．会计核算与估值

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• 基金托管人内部控制的基本要素包括（）。

  A . 环境评估 B . 风险评估 C . 业务活动 D . 信息沟通和内部监控

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• 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。

  A . 控制环境 B . 控制活动 C . 内部监控 D . 以上都正确

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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• 基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、安全性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

  A . 控制环境 B . 控制活动 C . 内部监控 D . 以上都正确

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• 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（）。

  A . 及时性原则 B . 审慎性原则 C . 有效性原则 D . 独立性原则

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• 下列（）是基金公司内部控制的基本要素。 ①控制环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息沟通 ⑤内部监控 ⑥风险化解

  A . ①②③④⑤ B . ①②③④⑤⑥ C . ①②④⑤⑥ D . ①②③⑥

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• 基金托管人内部控制的内容主要包括（）及技术系统等方面。

  A . 资产保管 B . 资金清算 C . 投资监督 D . 会计核算和估值

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• 增值托管服务是指在基本托管服务之上，兴业银行可以进一步为基金提供的与托管直接相关的服务项目，其中包括（）

  A . 会计核算及资产估值 B . 代理基金份额登记 C . 代理资金收付 D . 交易资金监管

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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• 基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。

  A . 授权制度 B . 信息披露制度 C . 门禁制度 D . 内外网分离制度

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• 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（ ）。

  A . 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B . 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C . 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效.同时又保证基金财产的安全与独立 D . 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

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• 根据我国法律法规的规定，基金托管人保管财产的基本要求通常包括()。

  A．对基金财产的损失承担赔偿责任 B．保证基金资产的增值 C．依法合规处分基金财产 D．严守商业秘密

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• 基金托管人内部控制的原则包括合法性原则、安全性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金托管人内部控制原则包括（）。

  A．合法性原则 B．及时性原则 C．有效性原则 D．集中性原则

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• 风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（)。

  A．A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门 B．B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估 C．C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估 D．D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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• 基金财产保管的托管人的基本要求包括（)。

  A．严守基金商业秘密 B．依法处分基金财产 C．保证基金资产的保值增值 D．保证基金资产的安全

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• 目前，我国证券投资基金的基本特征有（）。I、内部运作 II、专业管理 III、组合投资 IV、独立托管

  A．I、II、III、IV B．I、III、IV C．II、III、IV D．I、II

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