证券公司代销金融产品，应当按照（ ）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

  A . 中国证券业协会 B . 证券交易所 C . 证券公司住所地证监会派出机构 D . 中国证券监督管理委员会总部

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• 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日（　　）内向中国证监会提交更新材料。

  A . 15个工作日 B . 10个工作日 C . 8个工作日 D . 5个工作日

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，金融机构应当按照银监会关于信息披露的有关规定，披露其从事信贷资产证券化业务活动的有关信息，披露的信息应当至少包括以下哪些内容（）。

  A . 从事信贷资产证券化业务活动的目的，在信贷资产证券化业务活动中担当的角色、提供的服务、所承担的义务、责任及其限度 B . 当年所开展的信贷资产证券化业务概述，发起机构的信用风险转移或者保留程度 C . 因从事信贷资产证券化业务活动而形成的证券化风险暴露及其数额 D . 信贷资产证券化业务的资本计算方法和资本要求，对所涉及信贷资产证券化业务的会计核算方式

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

  A . 金融产品购买人 B . 中介机构 C . 金融产品发行人 D . 监管部门

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司应当在代销合同签署后（）内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A . 10日 B . 5日 C . 5个工作日 D . 10个工作日

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安排 IV.发行依据

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当白变化发生之日（　）内向中国证监会提交更新材料。

  A . 15个工作日 B . 10个工作日 C . 8个工作日 D . 5个工作日

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• 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II .平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司应当在代销合同签署后（）日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）、管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安棑 IV.发行依据

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

  A . 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 B . 由委托人和证券公司共同承担责任 C . 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D . 由客户自己承担责任

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

  A . 为客户提供产品咨询服务 B . 接受代销金融产品的委托前 C . 接受代销金融产品的委托后 D . 向客户推荐金融产品

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• 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

  A . 接受代销金融产品的委托后 B . 接受代销金融产品的委托前 C . 向客户推荐金融产品 D . 为客户提供产品咨询服务

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 公司在代销合同签署后（）个工作日内，向公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

  A．10 B．5 C．20

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