下面关于证券自营业务说法正确的是（）。

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• 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

  A . Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• 关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。

  A . 自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B . 禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 C . 禁止从自营账户中提取现金 D . 自营业务资金的出入可以以个人名义进行

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列有关自营业务的说法，正确的有（ ）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

  A . 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

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• 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。

  A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

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• 下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。

  A . 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金 B . 对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离 C . 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 D . 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

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• 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

  A . 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易 D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

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• 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。

  A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

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• 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离 C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度 D . 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

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• 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。

  A . 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 B . 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% C . 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% D . 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

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• 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

  A . 自营股票规模不得超过净资本的100% B . 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C . 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 D . 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

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• 关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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• 听力原文：自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。

  A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种 C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖 D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2658001-2661000/183b0ac5d0b2fee29146a25e4c0f4184.gif' />

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• 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。

  A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B．自营业务部门是自营业务的执行机构 C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

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• 关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易

  A．③④ B．①②③ C．①②③④ D．①②④ 此题为多项选择题。

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