下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。
相似题目
-
金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时,履行建立()内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务,参照反洗钱相关规定执行。
-
根据《反洗钱法》,金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
-
金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同什么机构制定?
-
金融机构应当()。(1)按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(2)在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的及时更新客户身份资料(3)客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,至少保存五年(4)金融机构破产和解散时,将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
-
金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
-
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交()。
-
《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
-
建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度是( )的职责。
-
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并将客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,至少保存()年。
-
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是()。
-
下列机构中,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务的是:()。
-
《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
-
各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。
-
建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
-
金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,不得修改客户资料。()
-
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当()。
-
金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。()
-
金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理,分支机构可根据自身实际情况规范客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作。()
-
各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存()年
-
下面关于金融机构建立客户身份及交易记录保存制度的叙述错误的是()
-
金融机构和非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务()
-
证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管()等文件资料和数据
-
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、(),履行反洗钱义务。
-
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存__年()
推荐题目
- 综合布线系统一般划分为()子系统。
- 性质不同的气团相遇时,在接触区形成的气象要素不连续变化的交界面称(),它与地面的交线称为(),以上两者统称为()。
- 时间的量包括把握自己的时间界限和把握对方的时间界限两个方面。
- 深度超过()米的基坑施工要采取有效临边防护措施,各类检查井(窨井)、降水井上口进行有效覆盖。
- 女性患者,36岁,右颈部淋巴结肿大1个月。病理检查符合甲状腺癌淋巴结转移;镜下可见淋巴结转移癌灶中淀粉样物质沉积,瘤细胞为大小、形态较一致的上皮样细胞、梭形细胞,呈片状或束状排列;首先考虑的原发癌灶是()
- 摘风管的方法有()。
- 直线的投影一般仍为什麽?特殊时为什麽线?
- 我国出版行政管理的对象包括()
- 专制是中国传统政治的主要形态。
- 根据公安部统一部署,公安边防、警卫部队转改官兵1日举行集体换装,正式换着()制服,继续肩负起维护国家安全和社会稳定的职责使命。这标志着继公安消防部队移交应急管理部门之后,公安现役部队全部完成改制任务。