投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后，发生下列哪些情况，应当按规定进行披露？（）

相似题目

• 某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）

  A . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 B . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 C . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售 D . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当自事实发生之日起2日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该公众公司的股票。

  A . 10%；5%；2 B . 20%；5%；2 C . 10%；5%；5 D . 10%；10%；2

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

  A . 3%；3% B . 5%；3% C . 5%；5% D . 3%；5%

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• 通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有（）。

  A . 应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书 B . 应向证券登记结算机构报告 C . 向证券交易所提交书面报告 D . 在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票

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• 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 某挂牌公司在公布股票发行方案后，下列哪些事项出现变化后应视为对发行方案的重大调整？（）

  A . 挂牌公司名称变更 B . 现有股东优先认购办法 C . 认购价格 D . 认购数量或数量上限

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• 投资者及其一致行动人通过在全国股转系统的证券转让成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%的，应当在发生之日起2日内披露的文件包括（）。

  A . 收购报告书 B . 权益变动报告书 C . 财务顾问专业意见 D . 法律意见书

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• 某公司发行面值为1000元的6年期债券，债券票面利率为12%，半年付息一次，发行后在二级市场上流通，假设必要投资报酬率为12%并保持不变，以下说法正确的是()。

  A . 债券溢价发行，发行后债券价值随到期时间的缩短而逐渐下降，至到期日债券价值等于债券面值 B . 债券折价发行，发行后债券价值随到期时间的缩短而逐渐上升，至到期日债券价值等于债券面值 C . 债券按面值发行，发行后债券价值一直等于票面价值 D . 债券按面值发行，发行后债券价值在两个付息日之间呈周期波动

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• 假如投资者A已持有某挂牌公司16%的股份，则以下说法正确的是（）。

  A . 当其减持1%的股份后，应披露权益变动报告书 B . 当其减持1%的股份后，无需披露权益变动报告书，可继续减持4%的股份再履行披露义务 C . 当其增持4%的股份后，应披露权益变动报告书 D . 当其增持4%的股份后，无需披露权益变动报告书，可继续增持1%的股份再履行披露义务

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）的，应当编制详式权益变动报告书。

  A . 5%，未达到20% B . 10%，未达到20% C . 20%，未达到30% D . 10%，未达到30%

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• 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30％的，自上述事实发生之日起一段时间后，每12个月内增持不超过该公司已发行股份一定比例的，可以免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。该时间和比例分别是( )

  A . 6个月，5％ B . 6个月，3％ C . 1年，2％ D . 1年，1％

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%时，其在（）期间不得再行买卖挂牌公司股票。

  A . 事实发生之日起至事实发生之后两日内 B . 事实发生之日起至权益变动报告书披露当日 C . 事实发生之日起至权益变动报告书披露后两日内 D . 事实发生当日

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• 某股份公司2013年初拥有总资产10050万元，总负债5000万元，公司2012年资本回报率为12%，红利留存率为90%。该公司的可持续增长率则为（）

  A . 0.0121 B . 0.0366 C . 0.1211 D . 0.13

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份（）后，其拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照规定进行披露。

  A . 5%；5% B . 10%；10% C . 5%；10% D . 10%；5%

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• 挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

  A . 挂牌公司的董事 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 挂牌公司设立的员工持股计划 D . 合格自然人投资者

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• 投资者及其一致行动人通过下列方式，拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当履行公告义务的有()。

  A . 证券交易 B . 协议转让 C . 行政划转 D . 执行法院裁定

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30%的，应当编制（）。

  A . 股权控制关系变动书 B . 股权控制关系结构图 C . 详式权益变动报告书 D . 简式权益变动报告书

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• 某股份有限公司于2009年1月1日折价发行4年期，到期一次还本付息的公司债券，债券面值为500万元，票面年利率为10%，发行价格为480万元。债券折价采用实际利率法摊销，假定实际利率是12%。该债券2009年度发生的利息费用为万元。

  A . 7.6 B . 20 C . 57.6 D . 50

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• 某挂牌公司股票发行中股东甲以固定资产设备认购股份，为确定固定资产价值，以下说法正确的是（）。

  A . 应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所审计 B . 应当聘请具有证券期货业务资格的资产评估机构评估 C . 应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所和资产评估机构审计、评估 D . 按账面价值认购股份

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5％，应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 10

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（ ）的，应当编制详式权益变动报告书。

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• 根据证券法律制度的规定。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书．并履行一定的法定艾务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。

  A．向中国证监会提交书面报告 B．翱证券交易所提交书面报告 C．向证券登记结算机构提交书两报告 D．通知上市公司并予以公告

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• 收购上市公司的投资者及其一致行动人，拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制权益变动报告书，则下列说法中不符合证券法律制度规定的是()。

  A．达到5%，但未超过20%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 B．达到5%，但未超过20%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书 C．达到20%，但未超过30%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 D．达到20%，但未超过30%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书

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• 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（）。Ⅰ.某有限合伙企业实收资本1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ.某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ.某合伙企业实缴资本500万，该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ.合格境外机构投资者可参与挂牌公司公开转让Ⅴ.公司挂牌前的股东如不符合

  A．Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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