某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。
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基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
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基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。
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通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
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老张是基金从业人员甲的老客户，某天他找到甲，提出能否降低基金管理费，否则他会转投其他基金经理，甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。
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基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。
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某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）
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王华是某商业银行财务部经理，在9年度结算完成后，将未经审计的财务数据，透露给某基金公司好友胡某，作为胡某经常给其推荐股票的回报。胡某第二天开盘立即买入该银行上市股票，请问这一行为违反了银行从业人员职业操守的哪一条：（）。
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甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。
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某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（ ）。
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某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。
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为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。
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从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和（ ）的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续（ ）。
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独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等取得基金从业资格人员不少于（）人。
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基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格；而商业银行的基金销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。()此题为判断题(对，错)。
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《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
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下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
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公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并没有向公司进行申报登记，甲的以下行为错误的是（）
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客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了诚实守信职业道德要求。（)
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客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了专业审慎职业道德要求。（)
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关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
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甲在担任A基金公司销售经理期间，把接触到的客户信息（包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求）整理成一个清单，后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙，甲的上述行为，违反了基金职责道德的（）要求。Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
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