证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：()

相似题目

• 基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。

  A . A．修改章程 B . B．计提风险准备金 C . C．变更名称、住所 D . D．变更股东、注册资本或者股东出资比例

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• 我国《生活饮用水卫生监督管理办法》规定，下列哪项涉水产品不需经卫生部批准，但需经省级人民政府卫生部门审批后方准投入生产、销售、使用（）

  A . 与饮用水接触的防护涂料 B . 水质处理器 C . 与饮用水接触的新材料和化学物质 D . 涉及饮用水卫生安全的各类进口产品 E . 水处理剂

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• 我国《生活饮用水卫生监督管理办法》规定，下列哪项涉水产品不需经卫生部批准，但需经省级人民政府卫生部门审批后方准投入生产、销售、使用（）。

  A . 与饮用水接触的防护涂料 B . 水质处理器 C . 与饮用水接触的新材料和化学物质 D . 涉及饮用水卫生安全的各类进口产品 E . 水处理剂

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• 下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。

  A . 设立或撤销分支机构 B . 变更公司章程 C . 任免总经理 D . 变更业务范围

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• 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?

  A . A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B . B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书 C . C、被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒 D . D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

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• 期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。

  A . A．宣告立即破产 B . B．责令停业整顿 C . C．责令就地解散 D . D．责令限期清算

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• 证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

  A . 设立、收购或者撤销分支机构 B . 变更业务范围或者注册资本 C . 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D . 变更公司章程

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• 以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。 Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．办理基金备案 Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2005年2月，经国务院批准，（）成为我国国内首批信贷资产证券化试点机构。

  A . 中国工商银行 B . 中国农业银行 C . 中国银行 D . 中国建设银行 E . 国家开发银行

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• 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。

  A . 查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户 B . 现场检查 C . 限制被调查事件当事人的证券买卖 D . 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

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• 保险专业代理公司在做以下（）调整时，不需经保险监督管理机构批准。

  A . 设立分支机构 B . 合并 C . 增加营销员数量 D . 变更组织形式

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• 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?

  A . A、查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B . B、现场检查 C . C、限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D . D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

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• 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。

  A . 30日 B . 90日 C . 60日 D . 180日

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• 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

  A . A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B . B．变更名称、住所 C . C．修改章程 D . D．计提风险准备金

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• 制造起重机械安全保护装置不需经特种设备监督管理部门特别许可。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?

  A . A、通知处境管理机关依法阻止其处境 B . B、责令其限期改正 C . C、责令其转让所持证券公司的股权 D . D、限制其股东权利

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• 设立股份有限公司公开发行股票应当，符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监督管理机构规定的其他条件向国；务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.起人协议 Ⅳ.代收股款银行的名称及地址

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . I、Ⅲ D . I、Ⅳ

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• 下列关于收购的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 Ⅱ．收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 Ⅲ．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 Ⅳ．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 证券公司股东有虚假出资、抽逃出资行为，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采用如下办法中，哪项是错误?()

  A．告知处境管理机关依法制止其处境 B．责令其限期改正 C．责令其转让所持证券公司股权 D．限制其股东权利

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• 以下事项和行为，应当经国务院证券监督 管理机构批准的有：（）A.证券登记结算机构的设立、解散B.证券登记结算机构章程、业务规则C.证券结算风险基金的筹集、管理办法D.证券服务机构从事证券服务业务

  A．证券登记结算机构的设立、解散 B．证券登记结算机构章程、业务规则 C．证券结算风险基金的筹集、管理办法 D．证券服务机构从事证券服务业务

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• 青书学堂:证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有

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