关于开放式基金投资中小企业私募债的规定，以下（）表述有误。

相似题目

• 中小企业私募债属于私募债的发行，设行政许可，发行前由承销商将发行材料向证券交易所备案。 （ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 中小企业私募债的发行利率较目前中小企业常用的民间借贷成本高。

  A . 正确 B . 错误

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• 中小企业私募债的特点包括（）。 Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式 Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢 Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低 Ⅳ.中小企业私募债不设行政许可

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下关于债的主体的表述，正确的是（）。

  A . 债权人和债务人都是不特定的 B . 债权人是特定的，债务人是不特定的 C . 债权人是不特定的，债务人是特定的 D . 债权人和债务人都是特定的

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• 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是()。

  A . 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日 B . 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C . 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 D . 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

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• 关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（ ）。

  A . 通过分析会、报告会向特定对象推介 B . 向公众群发邮件、短信推介 C . 通过互联网向推介 D . 通过广告宣传推介

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• 下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（　　）。

  A . 每期私募债券的投资者合计不得超过200人 B . 为保证私募债安全性．私募债须强制担保 C . 发行规模不受净资产的40%的限制 D . 中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

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• 私募债的投资模式有哪三种（ ）。

  A . 杠杆组合 B . 实业投资 C . 买入持有 D . 抵押持有

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• 关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。 I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动 II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批 III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

  A . II、III B . I、II、III C . I、III D . I、II

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• 私募债的投资方式包括（）。

  A . 杠杆组合 B . 买入持有 C . 利用量化工具买卖私募债 D . 组合投资 E . 投资担保

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• 集合计划中，中小企业私募债的投资策略包括以下要素：（）

  A . 期限结构配置 B . 信用结构配置 C . 品种选择 D . 投资比例

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• 关于中小企业私募债的特征说法正确的有（）。

  A . 不用行政许可。直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场 B . 募集资金用途没有任何限制.非常灵活 C . 中小企业私募债发行主体为中小微企业。发行资质要求低。发行条件宽松 D . 募集资金可以偿还贷款。也可补充企业流动资金 E . 企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券

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• 典型的私募债的投资方式有以下几种。（）

  A . 买入马上卖出 B . 买入持有 C . 杠杆组合 D . 利用量化工具买卖私募债

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• 关于开放式基金收益分配，以下表述错误的是（）。

  A . 投资者可选择分红再投资转换为基金份额 B . 分红再投资通常是将应分配的利润折算为基金份额 C . 投资者没有选择分红方式的，基金管理人可以为投资者选择分红方式 D . 现金分红是开放式基金最普通的分红方式

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• 下列关于中小企业私募债的投资要求，说法错误的是（）。

  A . 中小企业私募债的投资者实行严格的投资者适当性管理 B . 企业法人的注册资本不低于人民币1000万元 C . 承销商可参与其承销私募债券的认购与转让 D . 合伙企业合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元。实缴出资总额不低于人民币2000万元

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• 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是（ ）。

  A . 可以在场内进行交易 B . 不可以跨市场转托管 C . 可以在场外市场进行申购赎回 D . 可以在场内进行申购赎回

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• 以下关于开放式基金认购的表述,正确的有（）

  A．认购申请需要明确认购基金的具体份额 B．认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认 C．销售机构对认购申请的受理并不表示该申请一定能够成功 D．认购申请是否成功以注册登记机构的确认结果为准

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• 关于私募股权投资战略形式，表述错误的是（）

  A．风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权 B．危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇困境的企业 C．成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权 D．私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权

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• 关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，正确表述是（)。

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• 关于开放式基金份额转换， 以下表述错误的是（）

  A．基金份额转换一般采用已知价法 B．基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费 C．基金份额转换整体的综合费用较低 D．基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

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• 关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）

  A．基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额 B．基金份额转换费用由基金份额持有人承担 C．投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额 D．基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额 此题为多项选择题。

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• 关于开放式基金出现巨额赎回的处理， 以下表述错误的是（）

  A．当发生巨额赎回且部分逾期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告 B．基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延期办理 C．基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权 D．基金管理人对未办理的赎回份额，可按发生巨额赎回当日的价格，延迟至下一个开放日办理

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• 关于私募基金管理人报送信息，以下表述错误的是（）

  A．私募基金管理人应当按照规定定期更新从业人员信息 B．私募基金管理人应当按照规定定期报送实际控制人变动信息 C．私募基金管理人应当按照规定填报经会计师事务所审计的年度财务报告 D．私募基金管理人应当按照规定定期更新所管理的私募基金信息 此题为多项选择题。

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• 下列各项中，关于私募基金的表述不正确的是（）

  A、 私募基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B、 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管 C、 不得通过报刊. 电台. 电视. 互联网等公众传播媒体或者讲座. 报告会. 分析会和布告. 传单. 手机短信. 微信. 博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介 D、 私募基金管理人. 私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

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