银行面临的法律风险随着外部法律环境和机构经营战略的变化而不断变化，以及法律风险的伴生性和转化性要求银行法律风险管理模式作出以下哪一种转变（）

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• （ ），要求私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

  A . 全面性原则 B . 执行有效原则 C . 独立性原则 D . 适时性原则

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• 从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下哪些是银行法律风险管理制度外部环境的构成内容。（）

  A . 机构关于法律风险管理的操作规程 B . 国家有关法规 C . 国家有关法律 D . 行业政策 E . 机构关于法律风险管理的各项制度

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• 农村中小金融机构应当按照内部的管理职能和运作流程，全面梳理本机构实际经营管理中面临的法律风险，并对可能的风险进行准确分类，使法律风险的识别成为一项规范性工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

  A . 合法、合规性 B . 全面性 C . 审慎性 D . 适时性

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• 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

  A . 合法、合规 B . 全面性 C . 审慎性 D . 适时性

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• 私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（ ）。

  A . 适时性原则 B . 全面性原则 C . 执行有效原则 D . 独立性原则

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• 农村中小金融机构要建立和完善良好的法律风险管理环境，主要应把握好法律风险管理战略目标、文化环境和组织环境三个方面。

  A . 正确 B . 错误

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• 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

  A . 合法、合规性 B . 全面性 C . 审慎性 D . 适时性

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• 私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控（ ）。

  A . 适时性原则 B . 全面性原则 C . 执行有效原则 D . 独立性原则

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• 巴塞尔委员会将银行业金融机构面临的风险划分为信用风险、（）、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类。

  A . A、市场风险 B . B、环境风险 C . C、操作风险 D . D、流动性风险

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• 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

  A . A．合法、合规性 B . B．全面性 C . C．审慎性 D . D．适时性

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• 巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》将银行面临的主要风险分为（）、声誉风险、法律风险、战略风险等。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 操作风险 D . 流动性风险 E . 社会风险

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• 内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

  A . 合法、合规性 B . 全面性 C . 审慎性 D . 适时性

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• 我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事证券业务，同时利率尚未完全市场化，在这样的市场环境和经营环境下，商业银行开发销售理财产品面临的约束较多，潜在法律风险大。()

  A . 正确 B . 错误

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• 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

  A . 合法合规性 B . 全面性 C . 审慎性 D . 适时性

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• 适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时修改或完善。（）

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• 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

  A．全面性 B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性

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• 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。

  A．合法、合规性 B．全面性 C．审慎性 D．适时性

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• 企业应根据本行业和企业业务经营管理的特点，具体分析明确外部法律风险环境信息的收集范围和分析方式，不属于外部法律风险环境信息（）

  A．本行业的业务模式及特点 B．国内外与本企业相关的政治、经济、文化、技术以及自然环境等 C．企业法律风险管理工作的目标、职责、相关制度和资源配置情况 D．国内外与本企业相关的立法、司法、执法和守法情况及其变化

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• 风险限额是指银行业金融机构根据外部经营环境、整体发展战略和风险管理水平，为反映整个机构组合层面风险，针对具体()等设定的风险总量控制上限，是其在特定领域所愿意承担风险的最大限额。

  A．区域 B．贷款品种 C．客户群 D．行业 E．借款人群

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• 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻|生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/2eb3fb9a3ca49252f5c8afd041e59164.jpg' />

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• 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2424001-2427000/30cd8100d6de283cca4b60e26a0dfcbd.gif' />

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• 内部控制制度的制定应遵循（）原则，应具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善

  A．合法、合规性 B．全面性 C．审慎性 D．适时性

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