股指期货投资者欲参与投机交易，应遵循的原则包括（）。

相似题目

• 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  A . 适当的投资者 B . 基金公司 C . 机构投资者 D . 自然人投资者

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• 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

  A . 内部控制和风险管理 B . 财务内部控制 C . 交易程序控制 D . 财务风险管理

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• 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者参与股指期货交易，做好资金管理是非常重要的。资金管理包括（）

  A . 投资组合的设计 B . 在各个合约、市场上应该分配多少资金 C . 止损点的设计，风险/收益比的预期 D . 行情的技术分析

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• 参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有（）。

  A . 向中国期货业协会或交易所申请调解 B . 向合同约定的仲裁机构申请仲裁 C . 向期货公司提起行政申诉或举报 D . 对涉嫌经济犯罪的的行为可向公安机关报案

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• 根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

  A . A．股指期货投资者适当性制度 B . B．股指期货风险监管制度 C . C．股指期货投资者适应性制度 D . D．股指期货投资者选择性制度

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• 期货投机交易应遵循以下（）原则。

  A . 确定投人的风险资本 B . 制定交易计划 C . 充分了解现货合约 D . 确定获利和亏损限度

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• 投资者利用股指期货进行套期保值，应该遵循（）的原则。

  A . 品种相同或相近 B . 月份相同或相近 C . 方向相同 D . 数量相当

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• 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔以上的成交记录。

  A . 1010 B . 1020 C . 2020 D . 2010

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• 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。

  A . 自身的经营管理特点和业务运作状况 B . 建立健全内部控制 C . 建立健全风险管理制度 D . 对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

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• 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。

  A . A、投资者本人或其居间人 B . B、投资者本人或其授权人 C . C、投资者本人

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• 期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

  A . 中国证监会 B . 期货业协会 C . 国务院 D . 国务院期货监督管理机构

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• 期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  A . 将适当的产品销售给适当的投资者 B . 帮助投资者实现收益最大化 C . 自然人投资者与法人投资者区别对待 D . 投资者利益优先

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

  A . A．业务环节 B . B．岗位职责 C . C．风险管理 D . D．相应的制衡机制

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• 一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货投机交易应遵循的原则是（）。

  A . 制定交易计划 B . 确定获利和亏损限度 C . 充分了解期货合约 D . 确定投入的风险资本

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• 投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

  A．诚实信用 B．公平公正 C．交易自由 D．买卖自负

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• 股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。()[2011年11月真题]此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上（含）的商品期货交易经历。（）

  A.正确 B.错误

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• 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。

  A．经济实力 B．产品认知能力 C．风险控制与承受能力 D．证券投资经验

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• 投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）①套期保值用途②套利用途③套汇用途④投机用途

  A．①②④ B．①③ C．②③④ D．①②③④ 此题为多项选择题。

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