证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
![](/upload/20220827/c85071da6ff0aadc10ebce6c25bb4f0d.png)
相似题目
-
期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
-
对于庙岭公司未按照规定的期限办理税务登记变更和注销登记的行为,税务机关应该责令限期改正,可以处( )的罚款;情节严重的,处( )的罚款。
-
()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
-
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
-
保险公司未按照规定申请批准保险条款、保险费率的,由中国保监会责令改正,处()的罚款;情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。
-
证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
-
下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
-
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
-
期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
-
《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定,在账户管理和办理结算业务过程中,未按规定为客户开立、撤销账户导致不良后果的,给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分;情节严重的,给予()处分。
-
( )是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
-
依据《山东省建筑安全生产管理规定》,施工企业未按照国家规定为施工现场的施工人员办理人身保险的,由建设行政主管部门责令改正,并依照有关法律法规的规定给予处罚。
-
期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予瞽告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
-
《旅游法》规定,旅行社未按照规定为出境或者入境团队旅游安排领队或者导游全程陪同的,由旅游主管部门责令改正,没收违法所得,并处()以下罚款。
-
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
-
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()
-
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款
-
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款
-
特种劳动防护用品安全标志管理的监督检查中,生产经营单位未按照国家有关规定为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,配发元安全标志的特种劳动防护用品的,逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处()的罚款。
-
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款
-
生产经营单位不按规定为从业人员提供劳动防护用品的,责令限期改正,逾期未改的,可处以()罚款
-
公共航空运输企业未按规定为航空安全员在航空器上预留座位的,由地区管理局责令限期改正;逾期未改正的,处以()
推荐题目
- A3 Limousine车型的智能驾驶模式除了舒适、经济外还有哪些()
- 管理会计包括哪些基本内容?职能有哪些?
- 肘外侧痛,用力握拳或拧毛巾时疼痛加重,Mills征阳性。最可能的诊断是()
- 总根数为189根的复绞线,其计算外径为()乘以调整系数。(d为单线直径)。GB/T17048-1997《架空绞线用硬铝线》标准规定,电阻率为不大于()n•Ω•m。
- 患者,男性,6岁,发现右眼视力差2个月。Vod指数/10cm,右眼压33mmHg,右眼无充血,角膜直径14mm,可见Haab线,角巩膜缘扩张,前房轴深5C.T.,房水(-),晶状体透明,C/D0.95。Vos1.2,左眼压18mmHg,左眼无充血,角膜透明,直径11.5mm,前房轴深4C.T.,房水(-),晶状体透明,C/D0.3。右眼正确的诊断是()
- 张某酒后走到集贸市场的一个烟酒铺,向店老板讲:“买条烟。”老板拿一条烟递给他说:“80元。”张某接过烟,搁下50元钱就走,老板喊道:“不行,最低75元。”张某只管走,老板追出店门,抓着张某让其付钱,张某回身给老板一拳,打在店老板胸部,并用力将老板甩开。下列说法错误的是()。
- 眼镜有时戴,有时不戴是不是容易加深度数?
- 下列属于浙东佛教朝拜之旅涵盖范围之内的是()。
- 过多的去纠结过去发生的事件,是抑郁症的一种表现
- 新中国成立后,我国人民的生活水平有了逐步的提高。特别是改革开放以来,人们在衣、食、住、行、用等方面都发生了前所未有的巨大变化。出现这一巨大变化的原因是()①改革开 放使我国社会生产力进一步发展 ②国家重视人民生活的改善 ③城乡人民收入的大幅度增长 ④人们思想观念的进步