参与私募债券认购和转让的合格投资者,应符合的条件有( )。

相似题目

• 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（ ）。

  A . 净资产达到1100万元的合伙企业 B . 名下金融资产达到280万元的自然人 C . 社会保障基金 D . 企业年金

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• 中小企业私募债券对投资者的数量有明确规定，每期私募债券的投资者合计不得超过200人，对导致私募债券持有账户数超过200人的转让不予确认。

  A . 正确 B . 错误

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• 每期私募债券的投资者合计不得超过100人,对导致私募债券持有账户数超过100人的转让不予确认。( )

  A . 正确 B . 错误

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• 按照中小企业私募债券信息披露制度的要求，需要向合格投资者或初始认购人进行信息披露的内容包括（）。

  A . 债券发行情况 B . 债券兑付、兑息事宜 C . 影响偿债能力的重大事项 D . 发行企业董监高及持股5%以上股东进行债券转让情况

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• 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（）。

  A . 净资产达到800万元的甲有限责任公司 B . 名下金融资产达到350万元的自然人 C . 社会保障基金 D . 企业年金

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• 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（　　）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

  A . 0.01 B . 0.05 C . 0.08 D . 0.1

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• 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（）。

  A . 净资产达到1100万元的合伙企业 B . 名下金融资产达到280万元的自然人 C . 社会保障基金 D . 企业年金

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• 私募债券是向与发行者有特定关系的投资者募集的，可以在证券市场上转让的债券。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

  A . 1％ B . 5％ C . 8％ D . 10％

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• 上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。 Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

  A . Ⅰ、Ⅴ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。

  A . 推荐类 B . 创设类 C . 代理交易类 D . 投资类

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• 私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

  A . 问卷调查 B . 随机抽查 C . 抽样调查 D . PPS抽样

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• 根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（）。

  A . 净资产达到1100万元的合伙企业 B . 名下金融资产达到280万元的自然人 C . 社会保障基金 D . 企业年金

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• 下列关于合格投资者私募债券转让的说法中,正确的有( )。

  A . 合格投资者可通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行私募证券转让 B . 合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台进行私募债券转让 C . 采取其他方式转让的,无需报经中国证监会批准 D . 私募债券可以以现货及沪深交易所认可的其他方式转让

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• 中小企业私募债券对投资者的数量有明确规定，每期私募债券的投资者合计不得超过200人，对导致私募债券持有账户数超过200人的转让不予确认。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行，针对法人，合格投资者需要符合以下条件：最近一年末净资产不低于__万元的法人单位（）

  A．500 B．1000 C．2000 D．3000

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• 公司债券的非公开发行中，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有（）。Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA＋Ⅱ．资产支持证券Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券Ⅳ．地方政府债券

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ E．Ⅲ、Ⅳ

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• 合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件:

  A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人 B.获批金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金 C.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 D.名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者E 经中国证监会认可的其他合格投资者

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• 对于已经成功申请为合格投资者的客户，公司每年对其成为合格投资者的条件进行确认，不符合条件的，系统将自动取消其私募资管产品的合格投资者资格（）

  A．一 B．二 C．三 D．四

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• 私募基金的合格投资者应满足的条件有（）。1具备相应风险识别能力和风险承担能力;2投资于单只私募基金的金额不低于100万元;3机构投资者净资产不低于1000万元;4个人投资者金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元

  A．1、3、4 B．1、2、3 C．1、2 D．1、2、3、4

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• 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，（）。Ⅰ.将私募基金收益权进行非法拆分转让Ⅱ.募集以私募基金收益权为投资标的的金融产品Ⅲ.将私募基金份额进行非法拆分转让Ⅳ.募集以私募基金份额为投资标的的金融产品

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（）。

  净资产达到1100万元的合伙企业 名下金融资产达到280万元的自然人 社会保险基金 企业年金 此题为多项选择题。

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