下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（　　）。

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• 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。

  A . 中国证监会依法受理.审查申请文件 B . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C . 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定 D . 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定

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• 对保荐代表人资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或者不予核准的书面决定。

  A . 10 B . 45 C . 20 D . 30

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• 关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A . 30 B . 45 C . 50 D . 60

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• 在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有（）

  A . 注册资本低于人民币1亿元 B . 受到工商局的行政处罚 C . 从业人员不足35人 D . 风险控制指标不符合相关规定 E . 受到中国证监会的行政处罚

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• 下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。 I.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 II.对高级管理人员的任职资格实行核准制 III.对董事、监事实行备案制 IV.对保荐代表人实行注册制

  A . I、II、IV B . I、II C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 下列情况中（　　）的，应当终止保荐协议。 Ⅰ．保荐机构被暂停资格6个月 Ⅱ．发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构 Ⅲ．保荐代表人被中国证监会撤销资格 Ⅳ．保荐机构被中国证监会撤销资格

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ. Ⅳ

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• 对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A . 7 B . 10 C . 15 D . 20

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 II.证券业执业证书 III.申请报告 IV.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A . 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B . 公开发行证券上市当年即亏损 C . 证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 D . 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A . 正确 B . 错误

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• 发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A . 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B . 公开发行证券上市当年即亏损 C . 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D . 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。

  Ⅰ．保荐职责Ⅱ．保荐业务规程Ⅲ．保荐业务协调Ⅳ．监管措施 A.ⅡⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ

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• 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A．3 B．45 C．50 D．60

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• 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作曰内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A．30 B．45 C．50 D．60

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• 发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4248001-4251000/a63b2bbe2eaa171258c664fe1d12c26d.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ E．Ⅲ、Ⅳ

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• 对提交申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起（）个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

  A．3 B．5 C．6 D．1

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

  A．II、III B．I、IV C．II、III、IV D．I、III、IV

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• 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定

  A．10、15 B．20、20 C．35、20 D．45、20

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