拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事（董事）和高级管理人员（）

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• 拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有以下情形之一（）的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格：

  A . A、未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料 B . B、离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形 C . C、原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件的情形 D . D、连续中断任职1年以上 E . E、未经民主测评

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• 拟任县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社理事长、副理事长，农村商业银行、农村合作银行董事会秘书，应具备（）以上学历，从事金融工作6年以上，或从事相关经济工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）。

  A . 本科 B . 大专 C . 中专 D . 高中

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• 拟任农村合作银行董事长、副董事长，县（市、区）农村信用合作联社理事长、副理事长应具有大专以上学历，从事金融工作（）以上，或从事相关经济工作（）以上（其中从事金融工作3年以上）；

  A . A、6年、10年 B . B、４年、８年 C . C、５年、10年 D . D、５年、８年

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• 拟任人有（）情形的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

  A . 有故意犯罪记录的； B . 累计2次被金融监管机构行政处罚的； C . 有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的； D . 累计2次被取消董事和高级管理人员任职资格的； E . 与拟担任的董事或高级管理人员职责存在明显利益冲突的。

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• 拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列（）情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。

  A . 未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料 B . 离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形 C . 原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形 D . 连续中断任职1年以上 E . 未经民主测评

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• 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。

  A . 本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录 B . 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的 C . 被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的 D . 有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的

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• 拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员：（）

  A . 有故意或重大过失犯罪记录的 B . 有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的 C . 对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的 D . 因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或恶劣影响的 E . 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

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• 拟任县（市、区）农村信用合作联社理事长应具备大专以上学历，从事金融工作（），或从事相关经济工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）。

  A . 3年以上 B . 6年以上 C . 9年以上

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• 有下列情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员（）.

  A . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚 B . 因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年的 C . 最近3年有重大违法违规记录的 D . 正直诚实，品行良好

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• 有下列哪些情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员（）。

  A . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚 B . 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的 C . 最近3年有犯罪记录 D . 最近3年有重大行政处罚记录

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• 有下列哪些情形（）之一的，不得担任保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员。

  A . 担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年 B . 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年 C . 被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满 D . 受金融监管机构警告或者罚款未逾2年 E . 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查 F . 中国保监会规定的其他情形

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• 拟任人有以下（）情形之一的，不得担任财务公司董事和高级管理人员。

  A . 有故意或重大过失犯罪纪录 B . 参加任职资格考试或谈话未通过 C . 拟任的高级管理人员在其他经济组织兼职 D . 本人或其直系亲属在持有拟（现）任职金融机构5%以上股份的股东单位任职，且该股东单位从该金融机构获得的贷款明显超过其持有的该金融机构股权净值

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• 已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。

  A . 监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的 B . 因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的 C . 因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的 D . 因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

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• 某农村信用合作联社的拟任高管存在下列哪几种情形之一的，将无法通过银监部门的任职资格审查（）

  A . 有故意或重大过失犯罪记录的 B . 截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还 C . 指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的 D . 其所任职务与其在该金融机构现任职务有明显利益冲突

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• 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形（）之一的，中国保监会不予核准其任职资格。

  A . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 B . 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 C . 被判处其它刑罚，执行期满未逾3年 D . 被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年 E . 被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年

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• 拟任人有下列（）等情形之一的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

  A .

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• 按照《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》的规定，申请担任农村合作银行、统一法人县联社理（董）事长应具备以下条件（）

  A . 大专以上学历 B . 从事金融工作6年以上，或从事相关经济工作10年以上（其中从事金融工作3年以上） C . 从事金融工作5年以上 D . 大学以上学历

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• 农村中小金融机构拟任独立董事（理事）不得存在下列情形：（）

  A . 本人及其近亲属合并持有该金融机构 B . 本人或其近亲属在持有该金融机构 C . 本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职 D . 本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职 E . 本人或其近亲属可能被拟任职金融机构大股东、高管层控制或施加重大影响，以致于妨碍其履职独立性的情形

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• 金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的不可以酌情从轻、减轻或免除处罚（）。

  A . 有充分证据表明，该董事（理事）和高级管理人员勤勉尽职的 B . 该董事（理事）和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响的 C . 对造成损失或不良后果的事项，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的 D . 执行上级违法决定，造成损失或不良后果的

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• 已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列哪些情形的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）

  A．监管机构发出任职资格核准文件三个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的 B．因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的 C．因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的 D．因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的 E．因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的时间持续一年以上的

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• 《商业银行法》规定，拟任人有下列哪些情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员（)。

  A．个人所负数额较大的债务到期未清偿的 B．担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产有个人责任的 C．因犯有贪污、贿赂、侵占财务、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的 D．退休的国家公务员

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• 金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现以下记录的，视为不具有良好的守法合规记录与良好的品行、声誉情形中的一种。C（）

  A．有间接故意或过失犯罪记录 B．有故意或过失犯罪记录 C．有故意或重大过失犯罪记录 D．有间接故意或重大过失犯罪记录

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• 金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录（）

  A．被监管机构或其他金融管理部门撤销、取消董事（理事）和高级管理人员任职资格的 B．被其他金融管理部门书面认定为不适合担任董事（理事）和高级管理人员职务的 C．受到行政处罚、行政处分或纪律处分的 D．有违法、违规、违纪的不良记录的

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• 根据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构拟任、现任独立董事还不得存在本人及其近亲属合并持有该金融机构（）以上股份或股权，本人或其近亲属在持有该金融机构１％以上股份或股权的股东单位任职等情形

  A．1% B．3% C．5% D．7%

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