《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()
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下列属于证券公司隔离墙措施的有()。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其 他通讯信息进行监测 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
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基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。( )
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。
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《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。()
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《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当明确高级管理人员的职责权限,同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。()
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对( )所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。
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根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是()。
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2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范()和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理(),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
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根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
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2010年12月29日,建立健全信息隔离墙制度,协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》,自2011年1月1日之日起施行。离墙制度指引》,自2011年1月1日之日起施行。()
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证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与()等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。()
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突情况进行严格保密。()
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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库信息,对投资者的诚信记录情况进行全面考察
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括().I.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。()
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。()
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