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下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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下面关于证券发行的说明错误的是（）。
A . A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B . B．私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C . C．根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D . D．上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
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关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A . A．要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息
B . B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C . C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
D . D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
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下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途┍匦刖股东大会作出决议
C . 股票依法发行后┓⑿腥司营与收益的变化┯煞⑿腥俗孕懈涸
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
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关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。
A . A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B . B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C . C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D . D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
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下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A . 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B . 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C . 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D . 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
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关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。
A . 证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务
B . 证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告
C . 对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告
D . 证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外
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下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A . 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B . 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
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关于证券发行市场论述错误的是（ ）
A . 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B . 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C . 证券发行市场通常有固定场所
D . 证券发行市场是交易市场的基础和前提
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《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?
A . A、适用于向不特定对象公开发行的证券
B . B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C . C、由主承销和参与承销的证券公司组成
D . D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日
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关于证券发行注册制，下列论述错误的是（ ）。
A . 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B . 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C . 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D . 实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
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下列关于证券发行的描述中错误的是（）。
A . 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B . 向不特定对象发行证券属于公开发行
C . 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D . 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
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下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
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下列关于证券发行的说法错误的是：()。
A．向不特定对象发行证券属于公开发行
B．向特定对象发行证券不一定属于非公开发行
C．证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D．证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（）
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续经营能力，财务状况良好
C．最近两年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告
D．依法规范经营
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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法，错误的是（）
A．发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形
B．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响
C．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争
D．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送
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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查，下列说法错误的是（）
A．应重点核查发行人申报时提交的公司章程（草案）内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定
B．应重点核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规则规定的任职要求
C．应重点核查在上市委员会审议之前，发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定
D．无需核查发行人申报时的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求
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根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（上证发〔2019〕29号）相关规定，下列关于上市标准表述错误的是（）
A．发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的，应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准
B．保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导，审慎推荐，并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由
C．发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素，审慎选择适当的上市标准
D．科创板股票上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，需要变更为其他标准的，应当及时向本所提出申请，说明原因并更新相关文件，不再符合任何一项上市标准的，应当撤回发行上市申请
E．保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分，就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由，并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见
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根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于再融资审核中对募集资金补充流动资金或偿还银行贷款的要求，说法错误的是（）
A．金融类企业可以将募集资金全部用于补充资本金
B．募集资金用于支付人员工资、货款、铺底流动资金等非资本性支出的，视同补充流动资金。资本化阶段的研发支出可以计入补充流动资金
C．对于补充流动资金规模明显超过企业实际经营情况且缺乏合理理由的，保荐人应就补充流动资金的合理性审慎发表意见
D．上市公司应结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产构成及资金占用情况，论证说明本次补充流动资金的原因及规模的合理性
E．募集资金用于收购资产的，如本次发行董事会前已完成资产过户登记的，本次募集资金用途应视为补充流动资金
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关于国际债券的叙述，错误的是欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。（）
对
错
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根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）
A．未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行
B．在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”
C．公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见
D．更换会计师事务所的，应重新上发审会
E．在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告
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根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的说法错误的是（）
A．发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%，且不得设置预留权益
B．期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值
C．在审期间，发行人不应新增期权激励计划，相关激励对象不得行权；最近一期末资产负债表日后行权的，申报前须增加一期审计
D．在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化
E．激励对象在发行人上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起二年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，错误的是（）
A．每次发行对象不超过200人
B．非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C．发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
D．非公开发行公司债券无须中国证监会核准
