定向资产管理合同应当包括（）

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• 资产托管机构按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.办理资金收付事项 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.利用客户资金进行投资使其增值

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 资产托管机构 D . 证券监督机构

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A . 财务状况 B . 业务资格 C . 管理能力 D . 投资业绩

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• 证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

  A . A．5 B . B．10 C . C．15 D . D．30

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• 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

  A . A．投资偏好 B . B．风险承受能力 C . C．收入状况 D . D．资产状况

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• 定向资产管理合同一般包括()。

  A . 资产管理报酬的计算与支付方式 B . 客户的风险承受能力 C . 客户资产的数额 D . 投资目标和管理期限

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A . 财务状况 B . 业务资格 C . 管理能力 D . 投资业绩

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• 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

  A . 客户资产的种类和数额 B . 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C . 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 D . 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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• 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 30

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• 证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 30

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• 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 25

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• 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 I.客户资产的种类和数额 II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 定向资产管理合同中至少包括（）。

  A . A．客户资产的管理方式和管理权限 B . B．各类风险揭示 C . C．当事人的权利和义务 D . D．客户资产的清算返还事宜

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• 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 30

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同拫注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 定向资产管理合同应当包括（ ）指定的合同必备条款。

  A . 中国证监会 B . 中国证券业协会 C . 证券交易所 D . 中国人民银行

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• 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 Ⅲ.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 Ⅳ.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 客户的配偶 D . 其他证券公司

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

  A . 中国证监会 B . 中国证券业协会 C . 证券交易所 D . 中国人民银行

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• 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。 I.客户资产的种类和数额 II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司()。

  A.在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户 B.在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 C.注销证券账户和资金账户 D.同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构

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• 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

  A．5 B．10 C．15 D．30

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