在证券交易中，经纪人向客户之间形成下列哪些关系？ ()

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• 在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（）

  A . 委托代理关系 B . 债权债务关系 C . 管理关系 D . 买卖关系 E . 信任关系

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• （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  A . 《风险揭示书》 B . 《证券交易委托代理协议书》 C . 《客户须知》 D . 《客户交易结算资金存管合同》

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

  A . 代理权限 B . 代理期间 C . 服务的证券营业部 D . 执业地域范围

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）

  A . 正确 B . 错误

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• ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

  A . 《风险揭示书》 B . 《客户须知》 C . 《客户交易结算资金银行存管协议书》 D . 《证券交易委托代理协议》

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• 在证券交易中，经纪人同客户之间形成（）关系。

  A . 委托代理关系 B . 债权债务关系 C . 信任关系 D . 买卖关系 E . 所有权关系

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• 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券经纪商和客户之间的关系是（）。

  A . A、从属 B . B、依附 C . C、委托代理 D . D、互相制约

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券交易中，经纪人同客户之间形成的关系是（）。

  A . 债权债务关系 B . 管理关系 C . 买卖关系 D . 委托代理关系 E . 信任关系

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• 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

  A . 委托 B . 代理 C . 从属 D . 制约

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• 在证券交易中,经纪人同客户之间形成下列哪些关系?( )

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• 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2406001-2409000/408d94e0a0ea40cae3589ca629883993.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 当客户小明询问经纪人小兰贝壳平台、金融机构、金融产品之间的关系时，以下哪些表述是正确的（）

  A．贝壳平台与金融公司是合作关系 B．合作金融公司的雇员是金融公司的员工与贝壳平台没有雇佣关系 C．金融产品是金融公司的产品 D．金融公司就是贝壳的

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• 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动（）

  是 否

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• 在客户营销过程中经纪人应及时向客户明示其与公司的委托代理关系、代理权限、代理期间以及执业地域范围。（)

  是 否

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• 在我国,关于证券经纪业务，下列表正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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