上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （）

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• 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括（ ）。 I.有固定的交易场所和交易时间 II.一般投资者可直接进入交易所买卖证券 III.实行“公开、公平、公正”的原则 IV.交易者为具备会员资格的证券经营机构

  A . I、II、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.ⅡⅢ

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• 由于能够直接进入期货交易所进行交易的只能是期货交易所的会员，包括期货公司会员和非期货公司会员。所以，普通投资者在进入期货市场交易之前，应首先选择一个具备合法代理资格、信誉好、资金安全、运作规范和收费比较合理等条件的期货公司会员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券交易所的监管职能包括（ ） Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券交易所的监管职能包括（　　）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 证券交易所的职能包括（ ） Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.对会员进行监督 Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券交易所的职能包括（　　）。 Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督 Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

  A . Ⅲ Ⅳ B . ⅠⅡ Ⅲ C . ⅡⅢ Ⅳ D . ⅠⅡⅢ Ⅳ

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• 能够进入交易所进行交易的只能是期货公司会员和非期货公司会员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 交易所债券市场说法正确的是（ ）。 I.深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所 II.交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度 III.投资者可委托交易所会员在交易所市场进行债券交易 IV.交易所按周公布各债券品种的标准券折算率，并按该比率计算各会员的标准券库存

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制。投资者直接与证券商进行交易。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （）

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• 在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。（）

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• 按照有关规定，投资者可将上海证券交易所开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）

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• 下列有关会员制证券交易所论述错误的是（）。 A．只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易 B．不以营利为目的的社会法人团体 C．会员大会是证券交易所的最高决策机构 D．我国两家证券交易所均按会员制方式组成

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• 证券交易所的会员若要取得席位，还必须缴纳席位费。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

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• 非银行间会员机构由银行代理进入银行间市场交易所产生的结售汇数据不纳入结售汇统计范围。()

  对 错

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• 证券交易所的交易实行（），一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易

  A．备案制 B．注册制 C．会员制 D．经纪制

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