中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

相似题目

• 中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

  A . A．5个 B . B．7个 C . C．10个 D . D．15个

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• 中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

  A . 50％ B . 60％ C . 70％ D . 80％

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• 中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

  A . 120％ B . 130％ C . 150％ D . 160％

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• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ.借入或募集资金有合理用途 Ⅱ.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的40% Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的"不得低于"和"不得高于"是指规定标准的（）。

  A . 110%；80% B . 120%；80% C . 110%；90% D . 120%；90%

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（），规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

  A . 120％；90％ B . 120％；80％ C . 150％；90％ D . 150％；80％

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• 中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施。（　　）

  A . 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B . 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C . 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D . 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％，规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。

  A . 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B . 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C . 要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D . 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的100%时，就属于中国证监会设置的预警标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

  A．2 B．3 C．5 D．7

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()[2010年5月真题]此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。（）

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• 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2433001-2436000/d408bdba7dd53720d79b88c99bc4b9ff.gif' />

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的“不得高于”是指规定标准的（）。

  A.110％ B.80％ C.90％ D.120％

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• 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（）

  A．向公司出具关注函，并抄送其全体股东 B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向证监会派出机构报送临时报告 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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• 证券公司子公司的设立，应符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有()。

  A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 此题为多项选择题。

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

  A．120% B．130% C．150% D．160%

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• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（）的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例

  A．相同 B．不同 C．相似 D．不确定

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• 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

  A．50% B．60% C．70% D．80%

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