按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上

相似题目

• 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

  A . 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年 B . 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C . 内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞 D . 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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• 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。

  A . A．具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人 B . B．净资产不少于200万元 C . C．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年 D . D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元

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• 会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（　　）。

  A . 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好 B . 上年度审计业务收入不低于500万元 C . 注册会计师不少于55人 D . 有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元

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• 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？（）

  A . 有相关行业的审计经验（指在国外） B . 国际会计师事务所 C . 熟悉中国相关行业情况 D . 注册资本在1000万美元以上

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• 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

  A . 400 B . 300 C . 200 D . 100

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• 根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证 Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上 Ⅳ.不超过65周岁

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（　　）。 Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请 Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上 Ⅳ.不超过65周岁

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。

  A . A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为 B . B．60周岁以内注册会计师不少于40人 C . C．上一年度业务收入不低于800万元 D . D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（　）

  A . 正确 B . 错误

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• 会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（）人。

  A . 100 B . 120 C . 150 D . 200

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• 会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（　　）人。

  A . 55 B . 35 C . 80 D . 30

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• 会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（　　）人。

  A . 20 B . 30 C . 55 D . 80

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• 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。

  A . 依法成立5年以上 B . 注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人 C . 上一年度审计业务收入不少于3000万元 D . 持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

  A . A．100，50 B . B．200，100 C . C．200，50 D . D．300，100

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？()

  A．有相关行业的审计经验（指在国外） B．国际会计师事务所 C．熟悉中国相关行业情况 D．注册资本在1000万美元以上

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• 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括()I证券及期货交易所II上市公司III首次公开发行的证券公司III证券登记结算机构

  A．I、II B．I、II、III C．II、III、IV D．I、II、III、IV

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• 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货

  A．①② B．①③ C．①④ D．②③

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• 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。

  A.1000 B.800 C.500 D.300

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• 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ.证券Ⅱ.基金Ⅲ.银行Ⅳ.期货

  A.Ⅰ、Ⅱ. B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

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