以下属于证监会监管职责的有（　　）。 Ⅰ．批准企业债券的上市 Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为 Ⅲ．管理信贷征信业 Ⅳ．统一管理证券期货交易市场 V．对银行业金融机构实行并表监督管理

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• 电监会设立电力安全生产监管机构，行使以下电力安全监督管理职责（）。

  A . 负责依法组织制定电力安全生产的规章、标准 B . 组织电力安全生产大检查，督促落实安全生产各项措施 C . 负责筹集电力安全生产奖励基金 D . 负责全国电力安全生产信息的统计、分析、发布

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• 作为我国金融市场监管机构，以下（ ）属于证监会的职责。

  A . 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场 B . 依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、制度 C . 研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划 D . 拟订保险业发展的方针政策，制订行业发展战略和规划

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• 下列选项中不属于银监会监管职责的是（）。

  A . 对银行业金融机构实行并表监督管理 B . 维护支付、清算系统的正常运行 C . 对银行业金融机构的董事长和高级管理人员实行任职资格管理 D . 负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作

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• 效率原则是指银监会在进行监管活动中要合理配置和利用监管资源，提高监管效率，主要保证全面履行监管职责，确保监管目标的实现，监管成本属于次要方面，无需考虑。

  A . 正确 B . 错误

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• 证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素？（）

  A . 行政处罚种类 B . 行政处罚幅度 C . 禁入期间 D . 采取监管措施的类别

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• 以下（）项金融活动由人民银行行使金融监管职责，而不是由银监会行使。

  A . 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场 B . 监督管理银行间外汇市场 C . 监督管理黄金市场 D . 监督管理商业银行市场准入

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• 下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下关于证券交易所的职责，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．提供交易场所和设施 Ⅱ．制定交易规则 Ⅲ．监管在该交易所上市的证券 Ⅳ．监督会员交易行为的合规性

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（）。 Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ通过风险测评的个人投资者 Ⅲ社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅳ净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

  A . Ⅳ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 保监会、银监会根据以下哪些法律法规，对商业银行代理保险业务履行监管职责？（）

  A . 《中华人民共和国保险法》 B . 《中华人民共和国商业银行法》 C . 《中华人民共和国金融机构管理办法》 D . 《中华人民共和国银行业监督管理法》

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• 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人 Ⅳ证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

  A . Ⅱ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管  

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 以下属于证监会监管职责的有（）。

  A . 批准企业债券的上市 B . 依法监管保险公司的偿付能力和市场行为 C . 管理信贷征信业 D . 统一管理证券期货交易市场 E . 对银行业金融机构实行并表监督管理

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• 以下属于银监会信息科技监管应急管理职责是（）。

  A . A、监管、指导银行业金融机构信息系统应急管理工作； B . B、向上级部门报告银行业金融机构信息系统突发事件； C . C、通报、发布银行业信息系统应急处理情况； D . D、向银行业金融机构发布信息系统突发事件预警信息。

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• 下列选项中不属于银监会的监管职责的是（）。

  A．对银行业自律组织的活动进行指导和监督 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

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• 下列各项中，属于银监会监管职责的范围的是 Ⅰ、依法发布对银行业金融机构监督管理的规章 Ⅱ、依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围 Ⅲ、依法对金融市场实施宏观调控 Ⅳ、依法指导和监督银行业自律组织的活动

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列各项中，不属于银监会监管职责的范围的是

  A.依法发布对银行业金融机构监督管理的规章 B.依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围 C.依法对金融市场实施宏观调控 D.依法指导和监督银行业自律组织的活动

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• 我国基金监管系统中各单位各司其职、自负其责，其中中国证监会的证券基金机构监管部的主要职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理；Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置；Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；Ⅳ.对涉及证券投资基金行业的重大政策进行研究

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 以下属于施工监管人职责的有（）

  A．协助外单位办理施工请销点，检查外单位人员施工防护、劳动保护情况 B．负责检查外单位人员、物品（工器具、材料、施工垃圾等）出清线路，并向车站反馈 C．负责清点进出作业区域的施工作业人员 D．负责监督外单位的施工作业安全

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• 下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。Ⅰ银行理财产品Ⅱ金融社会保障基金Ⅲ集合资产管理计划Ⅳ信托产品

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项不属于银监会的监管职责的是（）

  A．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理 B．擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

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• 2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。Ⅰ.决定组建中国银行保险监督管理委员会Ⅱ.重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围Ⅲ.中国人民银行的监管职责减少Ⅳ.使中国银保监会微观职能更为明确

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 商业银行（）内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年4月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构

  A．季度 B．半年度 C．年度 D．定期&34

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• 下列选项中不属于银监会的监管职责的是（）

  A．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理中国 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

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