中国人民银行及其分支机构在评估中发现金融机构,违反反洗钱规定事实清楚,证据确凿并应给予行政处罚的,应按照《中国人民行政处罚程序规定》的规定办理,需要进一步收集证据,应进行()。
相似题目
-
中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时,可采取方式有哪些?()
-
中国人民银行及其分支机构反洗钱()负责反洗钱现场检查。
-
为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况,中国人民银行及其分支机构可以()
-
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员违反下列()条款之一的,依法给予行政处分。
-
金融机构违反反洗钱规定的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处罚;区别不同情形采取下列措施()
-
《反洗钱法》规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
-
中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示()否则,金融机构有权拒绝。
-
根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取措施进行反洗钱现场检查。()
-
反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息,分析评估其执行反洗钱法律制度的状况,根据评估结果采取相应的()、限期整改等监管措施的行为。
-
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。
-
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚,并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
-
根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取以下措施进行反洗钱现场检查。()
-
在中国人民银行授权的前提下,下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查,又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚()。
-
中国人民银行及其当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总统计并报送以下反洗钱信息()
-
支付机构未按规定履行反洗钱义务的,中国人民银行及其分支机构依据国家有关反洗钱法律法规等进行处罚。
-
金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况,汇总统计并向()报告。
-
各级机构协助中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查,应当遵循()的原则。
-
中国人民银行及其分支机构()金融机构时,应填写《反洗钱非现场监管质询通知书》。
-
中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的()保密,不得违反规定对外提供。
-
中国人民银行及其分支机构开展风险评估应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》,经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准后,至少提前()工作日将《反洗钱监管通知书》送达被评估的金融机构。
-
中国人民银行及其分支行对金融机构进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应当出示()。
-
在开展现场风险评估时,中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2人()
-
中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作的年度考核评级,实行综合考核,综合评级。()
-
中国人民银行及其分支机构对金融机构严重违反反洗钱法的行为均享有行政处罚权。()
推荐题目
- QJ44型电桥是一种()电桥,其准确度等级为()。
- 对于油包水型乳状液,要求活性剂分子的()。
- 男性,45岁,胸闷呼吸困难1周入院,查肺功能示:VC%为80%,FEV1.0/FVC%为70%,MVV为70%,RV/TLC%为30%,VC25%及VC50%均为70%,TLC为7000ml,下列最可能的是()
- GB/T9001-2008标准与其他管理体系的关系是()
- 在选择蔬菜的品种时,最好多选绿色叶菜,因为它们含有较多的()
- 集体劳动争议应该自组成仲裁庭之日起( )日内结束,需要延长的,延长的期限不得超过( )日。
- 社会实践是人生价值真正的源头活水,是实现人生价值的必由之路。
- 中国公民李某2012年将位于某市的房屋出租给他人居住,按市场价格每月收取租金6000元,2月份发生了修缮费1200元,李某2012年租金收入应缴纳个人所得税()元。(需要考虑营业税等税费的扣除)
- 我国司法具有保障功能,下列哪些能够体现出司法的保障功能?()。
- 2根据《建筑设计防火规范》,厂房的每个防火分区应至少设置()个安全出口