（）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。

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• 证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（ ）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

  A . 国务院 B . 财政部 C . 商务部 D . 发展改革委员会

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• （）及其派出机构依法对征信业进行监督管理。

  A . 中国人民银行 B . 各商业银行总行 C . 中国各级政府 D . 国家外汇管理局

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• 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

  A . 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B . 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 C . 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D . 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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• 银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行（）的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。

  A . 全面 B . 客观 C . 公正 D . 公平

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• 银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订 Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

  A . A、产品报备 B . B、案防工作 C . C、高管人员 D . D、内控水平

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• 证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

  A . 予以法律处罚 B . 予以经济处罚 C . 予以行政处罚 D . 取消其业务资格

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• 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

  A . 证券公司向监管机构的报告制度 B . 定期巡视 C . 信息披露 D . 检查制度

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• 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

  A . 撤销证券公司证券营业许可证 B . 暂停从事证券业务 C . 记过 D . 罚款

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• 中国保监会及其派出机构依法对旅行社责任保险的（）进行管理。

  A . 保险条款 B . 保险费 C . 保险费率 D . 保险时间 E . 保险单位

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• 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理（）

  是 否

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• 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查，不可以聘请外部人士（）

  是 否

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• 下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 及其派出机构依法对电力企业网络与信息安全工作进行监督检查（）

  A．国家网信部门 B．国家能源局 C．公安部门 D．国务院电信主管部门

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• 证券公司及营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）。I 责令改正II 出具警示函III 公开谴责IV 暂停核准新业务

  A．I 、II、 III B．I 、 III、IV C．I 、 II、IV D．II、III

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