在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（）。

相似题目

• 《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。

  A . A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并_以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册 B . B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 C . C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户 D . D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。

  A . 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险 B . 客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失 C . 如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知 D . 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项中的（）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。

  A . 融券专用证券账户 B . 客户信用交易担保证券账户 C . 信用交易证券交收账户 D . 客户信用交易担保资金账户

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• 客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

  A . 客户融资买入证券的权益归证券公司所有 B . 客户融资买入证券的权益归客户所有 C . 客户融券卖出证券的权益归客户所有 D . 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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• 融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（）。

  A . 券商其他客户的证券 B . 券商自有的证券和基金公司提供的证券 C . 券商自有的证券

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• 客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

  A . 同期金融机构活期存款基准利率 B . 同期金融机构1年期存款基准利率 C . 同期金融机构1年期贷款基准利率 D . 同期金融机构贷款基准利率

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• 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。

  A . 2% B . 3% C . 4% D . 5%

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• 下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（　　）。 Ⅰ．融资融券业务申请表 Ⅱ．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅲ．融资融券担保品证明 Ⅳ．客户具有支配权的资产证明

  A . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有（　　）。 Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有（　　）。 Ⅰ．提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点 Ⅱ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度 Ⅲ．提示客户应妥善保管信用账户卡 Ⅳ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ. Ⅳ

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• 符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。

  A . 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册 B . 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 C . 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户 D . 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。

  A . 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权 B . 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式 C . 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 D . 其他三项都包括

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• 证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。

  A . A．投资资金不足 B . B．在该证券公司从事证券交易不足半年 C . C．交易结算资金未纳入第三方存管 D . D．证券投资经验不足

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• 信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （）

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• 客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

  A．同期金融机构贷款基准利率 B．同期金融机构活期存款基准利率 C．同期银行存款准备金率 D．同期金融机构1年期存款基准利率

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• 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2655001-2658000/92916b585f0043ca62eb3349f79f7ed6.gif' />

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/80f55f922912b75569df1a7f0ddd7267.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()

  A．正确 B．错误

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