保荐机构向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应当包括的内容有（ ）。 I .发行人基本情况 II.保荐工作概述 III.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 IV.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

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• 持续督导工作结束后，保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交（）后报送中国证监会和证券交易所。

  A . A.综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批 B . B.合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批 C . C.投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批 D . D.投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批

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• 保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。

  A . 正确 B . 错误

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• 在发行完成后的（　　）个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。

  A . 4 B . 6 C . 5 D . 7

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 II.证券业执业证书 III.申请报告 IV.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中，至少应包括推介、定价、申购、该股票二级市场表现及发行组织工作等内容。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 30

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• 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 ()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

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• 在发行完成的l5个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。承销总结报告的内容包括（）等。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2433001-2436000/cf3f8b74c4240786be6a8a6a4d76db69.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 1、保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括()Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

  A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ

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• 保荐机构应当自持续督导工作结束后1个月内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）

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• 保荐人应当自持续督导作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。（）

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• 保荐机构应当自持续督导工作结束后，向中国证监会、证券交易所报送"保荐总结报告书".（）

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• 保荐机构应当于每年5月份向中国证监会报送年度执业报告（）

  是 否

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• 保荐机构持续督导工作结束后，应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2634001-2637000/214ac8c2e4d1c3a7f70338ff68e9f4a3.gif' />

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• 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2757001-2760000/4e68401eb182958743b5c13a8226673a.gif' />

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是（）

  A．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 B．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 C．发行人股价二级市场波动情况 D．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

  A．II、III B．I、IV C．II、III、IV D．I、III、IV

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