银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件（）。

相似题目

• 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为全国银行间债券市场做市商，应当具备以下条件（）

  A . 注册资本或净资本不少于12亿元人民币 B . 市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位 C . 提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力 D . 提交申请前2年没有违法和重大违规行为

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• 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。

  A . 申请人的财务稳健，资信良好 B . 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C . 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D . 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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• 商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经()核准。

  A . 中国证监会 B . 中国证券业协会 C . 中国银监会 D . 中国银行业协会 E . 中国人民银行

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有（）。

  A . 注册资本不低于人民币5000万元 B . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 C . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件 D . 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

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• 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

  A . A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元 B . B．具有完善的公司治理和内部控制制度 C . C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D . D．最近3年内无重大违法违规行为

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• 具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。

  A . 总资产和资本充足率符合有关规定 B . 设有专门的基金托管部门 C . 有安全保管基金财产的条件 D . 有安全高效的清算、交割系统

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• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

  A . 有固定的业务场所和相应设施 B . 高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C . 有500万元人民币以上的注册资本 D . 有健全的内部管理制度

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• 商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

  A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D . 公司及主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格人员不低于该部门员工数的三分之二

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。

  A . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 B . 注册资本不低于人民币5000万元 C . 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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• 商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A . 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有安全高效的清算、交割系统 D . 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

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• 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

  A . A．取得基金从业资格 B . B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C . C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D . D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有（）。

  A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B . 有专门负责基金代销业务的部门 C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

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• 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。   （　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）

  A . A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 B . B.具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 C . C.有适当的交易场所和设备 D . D.满足中国银监会审慎监管指标要求

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• 信托公司申请特定目的信托受托机构资格，至少应当具备以下条件（）：

  A . A、完成重新登记3年以上 B . B、完成换发新的金融许可证2年 C . C、注册资本不低于5亿元人民币或等值的可自由兑换货币，且最近3年年末按要求提足全部准备金后，净资产不低于5亿元人民币或等值的可自由兑换货币 D . D、自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求 E . E、无挪用信托财产、发生存款性负债或以信托等业务名义变相负债等行为，且最近3年内无其他重大违法违规经营记录

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• 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括( )。

  A . 取得基金从业资格 B . 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C . 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 D . 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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• 商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。

  A . 从事基金销售业务的人员达到法定人数 B . 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C . 有安全保管基金财产的条件 D . 设有专门的基金托管部门

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• 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理

  是 否

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• 商业银行及其分支机构申请地方国库集中收付代理银行资格应当具备以下条件？（)

  A．依法持有《金融许可证》、营业执照，并年检合格 B．资金实力雄厚，资产状况良好，经营业绩较好，具有较强的风险控制能力，申请前两年内无重大金融、财经违法违规行为 C．经营网点数量较少，分布集中 D．信息系统安全、稳定，能够及时、全面、准确地反映所代理的国库集中收付业务信息

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• 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件？()

  A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元 B．具有完善的公司治理和内部控制制度 C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D．最近3年内无重大违法违规行为

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• 以下哪项不是银行业金融机构申请开办衍生产品交易业务基础类资格，应当具备的条件（）

  A．具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 B．具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名 C．具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 D．具有完善的市场风险、操作风险、信用风险等风险管理框架

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• 申请经营海关监管作业场所的企业（以下称申请人）应当同时具备以下条件：（一）具有独立企业法人资格；（二）；（三）具有符合《场所设置规范》的场所。由法人分支机构经营的，分支机构应当取得相应授权（）

  A．必须是国有企业 B．注册资本不低于100万元人民币 C．取得与海关监管作业场所经营范围相一致的工商核准登记 D．公司人数不少于30人

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