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以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是()。
A . 应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作,知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
B . 若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格的、的内部审批流程
C . 有关部门人员,不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料,所有调查反馈资料只能移交给调查组人员,不得以任何形式,向任何单位和个人泄露任何调查信息
D . 若在调查可疑交易的过程中出现困难,可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息,了解交易背景和交易目的,提高调查效率和质量
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下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A . 金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B . 金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C . 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D . 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
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关于安全生产事故调查的管辖,下列说法中错误的是( )。
A . 特别重大事故由国务院或者授权有关部门组织事故调查组进行调查
B . 重大事故,省级人民政府可以委托有关部门组织事故调查组进行调查
C . 一般事故,县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查
D . 事故发生地与事故发生单位不在一个行政区域的,由事故发生地人民政府负责调查
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根据《反洗钱法》,国务院反洗钱行政主管部门开展发洗钱调查过程中可以采取临时冻结措施。关于临时冻结措施的使用,下列说法正确的有()。
A . 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施
B . 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案.侦查机关接到报案后,对已依照前款规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结
C . 侦查机关认为需要继续冻结的,依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施;认为不需要继续冻结的,应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门,国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结
D . 临时冻结不得超过二十四小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结
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关于安全生产事故调查的管辖,下列说法中错误的是()。
A、特别重大事故由国务院或者授权有关部门组织事故调查组进行调查
B、省级人民政府可以委托有关部门组织事故调查组进行调查
C、对于一般事故,县级人民政府可以委托事故发生单位组织调查组进行调查
D、事故发生地与事故发生单位不在一个行政区域的,由事故发生地人民政府负责调查
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关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构,下列说法正确的是()
A . 调查组可以根据调查的需要,提前通知金融机构,要求其进行相应准备
B . 这也是反洗钱调查中的必经程序
C . 人民银行在调查时,可以视情况将调查的目的、时间、场所、范围等事项事先通知给被调查机构,并告知调查理由
D . 通知期限的长短要视调查的性质和种类而定
E . 需要金融机构进行准备的,应提前7天通知
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关于反洗钱法说法,下列哪些选项是错误的是()
A . 洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为
B . “黑钱”是所有因犯罪活动获得的收入,将“黑钱”存入非金融机构进行投资产生的收益,也是“黑钱”
C . 对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
D . 任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
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关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是()
A . A.调查组在实施反洗钱调查前,应制作《反洗钱调查通知书》,并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章
B . B.调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件,是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系(调查权和配合义务)的基础
C . C.加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件
D . D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书,分别适用于现场调查和书面调查
E . E.由于法律依据不同,两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的
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关于反洗钱操作,下列说法错误的是()。
A . 省联社反洗钱工作办公室应向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行提交湖北省各市县行社大额交易和可疑交易报告
B . 各市县行社应成立反洗钱工作领导小组,领导小组下设反洗钱工作办公室,其间,设立反洗钱信息员岗位,其岗位分为反洗钱管理员岗、操作员岗
C . 省联社反洗钱工作办公室应通过反洗钱系统查看并督导辖内机构按时上报大额交易和可疑交易报告
D . 反洗钱工作办公室应设一名以上反洗钱管理员,营业网点则应设两名以上反洗钱操作员
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关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是()
A . A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
B . B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,不得向任何单位和个人提供
C . C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
D . D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
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关于反洗钱调查的管辖,下列说法正确的是()
A . 《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构,因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分
B . 管辖划分时,一般要考虑调查难度、地域和级别问题,这些也与公安机关、司法机关的地域管辖和级别管辖相适应
C . 中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以级别管辖为原则
D . 中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则
E . 对跨辖区的可疑交易活动,中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作
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关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是()
A . A、调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料予以封存
B . B、封存期间,金融机构可以根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C . C、调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚、当场开列《反洗钱调查封存清单》
D . D、调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。
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关于反洗钱调查组,下列说法正确的是()
A . 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
B . 调查组成员不得少于3人
C . 调查组成员均应持有中国人民银行执法证
D . 中国人民银行地市中心支行、县(市)支行工作人员不能作为调查组成员
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关于反洗钱调查的程序,下列说法正确的是()
A . 我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》(2006)规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
B . 科学合理的调查程序,能保障反洗钱调查的顺利进行,提高行政效率
C . 科学合理的调查程序,能保障反洗钱调查的合法性,确保行政相对人的合法权益不受侵害
D . 反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
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关于反洗钱调查中的询问措施,下列说法正确的是()
A . 询问应当在询问人的工作时间进行
B . 询问应当在人民银行调查人员指定地点进行
C . 询问时,调查组在场人员不得少于2人
D . 询问时,调查人员可以视情况制作反洗钱调查询问笔录
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关于反洗钱调查中的临时冻结措施,说法正确的是()。
A . 冻结期限一般为6个月
B . 临时冻结目的是利用所冻结资金顺利完成此后的行政处罚或刑事处罚
C . 临时冻结目的是为了防止客户将调查所涉及的账户资金转往境外
D . 以上都不对
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关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是。
A . A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B . B.封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C . C.调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》
D . D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
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依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于反洗钱调查的说法正确的是:()
A . A、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人
B . B、经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,反洗钱行政主管部门可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
C . C、反洗钱行政主管部门经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案
D . D、反洗钱行政主管部门采取的临时冻结最长不得超过二十四小时
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第261题:关于事故调查管辖, 下列说法错误的是()。
A:特别重大事故由国务院或者国务院授权相关部门组织事故调查组进行调查
B:重大事故由事故发生地省级人民政府负责调查
C:上级人民政府认为必要时, 可以调查由下级人民政府负责调查的事故
D:重大事故发生地与事故发生单位不在同一个县级以上行政区域的, 由事故单位所在地人民政府负责调查
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下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是(选A错误,试试选B)()
A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门
B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门
C.反洗钱领导小组的职责应明确
D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作
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下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是(选B错误、试试选C)()
A.金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构
B.为满足反洗钱工作的需要,最好由一级部门来做牵头部门
C.职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性
D.明晰的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
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关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法正确的是()。
A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B.封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C.调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》
D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描