在案件防控方面，下列哪些表述是正确的（）

相似题目

• 根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的（）

  A . 对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折 B . 对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折 C . 对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账 D . 对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折

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• 针对POS机套现案件的特点，金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险，下列表述正确的有（）。

  A . 加强POS机办理、开通和使用管理 B . 加大特约商户管理系统的更新改造力度，限制POS机拆迁功能 C . 定期对特约商户进行巡检和回访，确保交易的真实背景 D . 对已布放的POS机可以适当放宽检查力度，无需定期回访

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• 国内民事案件的协议管辖下列哪些表述正确？()

  A . 当事人只能协议选择第一审法院，而不能协议变更第二审人民法院 B . 协议不得变更法定的专属管辖 C . 当事人只能就合同纠纷案件协议管辖，其他案件不适用协议管辖 D . 协议管辖的法院的范围仅限于被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地的人民法院

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• 案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

  A . 案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况 B . 风险自查自评和排查工作情况 C . 主动排查情况及成效 D . 发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

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• 下列有关破产案件管辖的表述正确的有哪些？（）

  A . A、企业破产案件由债务人住所地人民法院管辖债务人住所地是指企业主要办事机构所在地 B . B、基层人民法院一般管辖县、县级市或区地工商行政管理机关核准登记企业地破产案件 C . C、中级人民法院一般管辖地区、地级市（含本级）以上地工商行政管理机关核准登记企业地破产案件 D . D、纳入国家计划调整地企业破产案件，由中级人民法院管辖 E . E、上级人民法院有权审理下级人民法院管辖的企业破产案件，或者将本院管辖的企业破产案件移交下级人民法院审理，下级人民法院对它管辖的第一审破产案件，认为需要由上级人民法院审理的，可以报请上级人民法院审理

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• 下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）

  A . 确保不发生百万元以上大案、要案 B . 力争不发生百万元以下案件 C . 完善案件防控责任体系 D . 建立案件防控长效机制

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• 下列关于涉毒案件的表述中哪些是正确的（）。

  A . 刑法规定对非法持有毒品构成犯罪的最低数额规定为：鸦片200克，海洛因或者甲基苯丙胺10克 B . 吸食、注射毒品被强制戒毒后又复吸的可以对违法行为人劳动教养 C . 向他人提供少量K粉.摇头丸的根据《治安管理处罚法》的规定可以对违法行为人十日以上十五日以下拘留，可以并处二千元以下罚款；情节较轻的，处五日以下拘留或者五百元以下罚款 D . 吸毒人员袭某引诱.欺骗汪某（13周岁）.林某某（14周岁）吸食海洛因，致使汪.林上瘾，对袭的违法行为应予以治安处罚

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• 根据《治安管理处罚法》，下列关于涉毒案件的表述中哪些是正确的（）。

  A . A、非法持有毒品构成犯罪的最低数额标准为：鸦片200克，海洛因或者甲基苯丙胺10克 B . B、吸食、注射毒品被强制戒毒后又复吸的可以对违法行为人劳动教养 C . C、向他人提供少量K粉、摇头丸的，可根据《治安管理处罚法》的规定，对违反治安管理行为人给予治安管理处罚 D . D、胁迫、欺骗医务人员开具麻醉药品、精神药品的，属于违反治安管理行为，应予以治安管理处罚

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• 银监会关于落实案件防控工作有关要求的通知中（银监办【2012】127号）主要对哪些方面提出要求（）

  A . A、重要岗位员工轮岗 B . B、对账 C . C、内部审计 D . D、基层管控

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• 以下关于案件防控“五条防线”建设表述正确的是（）

  A . 积极推进业务流程制约防线建设 B . 积极推进业务条线管控防线建设 C . 加快推进合规管理系统建设 D . 积极推进监督检查防线建设

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• 以下关于强化案件防控建立长效机制的叙述或观点，哪些是正确的？（）

  A . “六相符”与50年前的银行“三铁”核心要求是一致，应当长期坚持 B . 对案件而言，容忍度是指案件只要不是高发频发态势，其查处就主要由银行金融机构自己处理 C . 案件风险资金损失相比信用风险损失很小，银行应始终把经营放在第一位 D . 平安就是效益、合规经营同样可以创造价值

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• 在案件防控方面，下列表述正确的有（）。

  A . 各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人，对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B . 要全面落实案件防控目标责任制，层层签订案件防控目标责任书，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制 C . 对未完成责任目标或发生重大案件的，要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬，并在年度考评中一票否决 D . 要畅通信访举报渠道，使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映，对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予以重奖

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• 下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容（）

  A . 强化岗位流程制约 B . 强化业务流程管理 C . 完善稽核体系 D . 完善风险管理构架

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• 依据《关于人民法院受理涉及特权与豁免的民事案件有关问题的通知》，我国法院受理对在我国享有特权与豁免的主体起诉的民事案件，须报请最高人民法院批准。下列表述哪些是正确的?()

  A . 如在我国享有特权与豁免的主体为民事案件中的第三人则不适用报告制度 B . 受理以外国驻华使馆的外交官作为原告的民事案件不适用上述报告制度 C . 若在我国享有特权与豁免的主体在我国从事商业活动，则对其作为被告的民事案件的受理无须适用上述报告制度 D . 受理以临时来华的联合国官员作为被告的民事案件不适用上述报告制度

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• 案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容（）

  A . 规范公司治理机制 B . 完善风险管理构架 C . 强化业务流程管理 D . 推进合规文化建设

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• 下列关于办理治安案件传唤、口头传唤、强制传唤的表述哪些是正确的？（）

  A . 口头传唤不必补办传唤证，但强制传唤必须开具传唤证 B . 派出所所长有权批准传唤 C . 传唤需经县级公安机关负责人批准 D . 对证人不可以使用传唤

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• 案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面（）

  A . 规范公司治理机制 B . 完善风险管理构架 C . 强化业务流程管理 D . 推进合规文化建设

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• 3.在刑事纠纷与民事争议存在交叉的案件中,关于处理方式的选择,下列表述正确的选项包括哪些?( )

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• 关于选民资格案件，下列表述中哪些是正确的？（)

  A．实行一审终审 B．审判员独任审理 C．公民必须先向选举委员会申诉 D．必须在选举日前审结

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• 关于法院适用普通程序审理的案件，需要延长审理期限的，下列表述哪些是正确的？（)

  A．有特殊情况需要延长审理期限的，经合议庭讨论决定，可延长六个月 B．有特殊情况需要延长审理期限的，由本院院长批准，可延长六个月 C．延长期限后，还需要延长的，应当报请本院审判委员会批准 D．延长期限后，还需要延长的，应当报请上级人民法院批准

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• 案件防控长效机制建设要求在公司治理机制方面实施以下内容（)

  A．规范公司治理机制 B．完善风险管理构架 C．推进合规文化建设 D．强化业务流程管理

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• 王某是甲信用社的信贷人员,王某的丈夫李某在乙公司任总经理,乙公司向甲信用社申请贷款,下列说法正确的是（）（《中小金融机构案件风险防控实务》第121页）

  A．甲信用社不得向乙公司发放贷款 B．甲信用社不得向乙公司发放信用贷款 C．甲信用社不得向乙公司发放担保贷款 D．甲信用社可以自由向乙公司发放贷款

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• 对于下列案件，哪些表述是不正确的？（)

  A．对于专利案件，广州市天河区法院应当公开审理 B．对于涉外离婚案件，上海市浦东区法院可以公开审理 C．对于侵犯名誉权案件，北京市昌平区法院不得公开审理 D．对于侵犯商业秘密案件，天津市高新区法院必须公开审理

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