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下列关于基金投资风格分析的说法,错误的是()。
A . 通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B . 通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标,可以分析基金的盈利能力
C . 通过基金持有股票的股本规模分析,可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
D . 通过分析基金所持有的股票的成长性指标,可以了解基金投资的上市公司的成长性
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关于契约型基金,下列说法错误的是( )。
A . 基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同,以契约方式订明当事人的权利和义务
B . 在契约框架下,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作
C . 通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会
D . 投资者一般都会参与其人员构成,契约型基金的决策权归属基金管理人
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以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是( )。
A . 也称为谨慎性调查
B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动
C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访,调研企业现实生产经营、运作等情况
D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查
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以下关于契约型基金的表述正确的是()。
A . A.具有法人资格
B . B.依据基金合同成立
C . C.依据基金合同营运基金
D . D.监督约束机制较为完善
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关于契约型基金和公司型基金的区别,以下说法不正确的是()。
A . 两者的设立依据不同,但均需依法设立,具有法人资格
B . 契约型基金依据基金合同设立,公司型基金依据基金公司章程设立
C . 契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小
D . 公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产
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关于契约型基金,下列说法正确的是()。
A . 契约型基金不具有法人资格
B . 契约型基金的投资者对基金如何运用具有投资决策权
C . 契约型基金设立的依据是公司法
D . 契约型基金依据公司章程来经营
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以下关于合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。
A . 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
B . 并计算投资者人数
C . 投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者
D . 基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量。
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关于契约型型股权投资基金,如下说法错误的是( )。
A . 封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回
B . 开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。
C . 基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。
D . 契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。
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下列关于契约型基金参与主体的说法,错误的是()。
A . 契约型基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益
B . 基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
C . 基金托管人负责保管基金资产
D . 基金托管人负责执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来
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关于契约型基金和公司型基金,以下说法不正确的是()。
A . 契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格
B . 契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见,持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
C . 契约型基金依据基金合同营运基金,公司型基金依据投资公司章程营运基金
D . 公司型基金法律关系明确清晰,监督约束机制较为完善,而契约型基金在设立上更为简单易行
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以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是()。
A . 基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B . 基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C . 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D . 基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
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下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。
A . A.证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B . B.证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用
C . C.证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D . D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
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以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是( )。
A . 公开上市(IPO)是指风险投资者通过企业股份公开上市,将拥有的私人权益转换为公共权益,在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报,是私募股权投资最理想的退出渠道
B . 能让私募股权投资基金获得较好的收益
C . 监管变得越来越严格,要通过IPO来退出变得比较难
D . 对所投资的企业要求不高,所花费的成本较高和时间较长
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下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。A.证券投资基金属于债权类合同或契约,基金
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B.证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用
C.证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
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下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。A.证券投资基金属于债权类合同或契约,
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B.证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用
C.证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
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以下关于契约型基金说法正确的是
A.信托法是契约型基金设立的依据
B.公司法是契约型基金设立的依据
C.契约型基金具有法人资格
D.契约型基金有权对重要的投资决策进行审批
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关于基金的分类,以下说法正确的是()。①、契约型基金的投资者是信托契约中规定的受益人,投入资金属于信托财产;②、公司型基金具有法人资格,投入的资金属于公司法人的资本;③、封闭式基金在存续期内基金单位总数不固定,投资者可以申购或者赎回;④、开放式基金在存续期内基金单位总数不变,投资者可以在二级市场买卖。
A.A.①、②
B.B.①、③
C.C.②、④
D.D.③、④
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以下关于债券基金和债券区别的说法中,错误的是()
A.单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
B.债券基金没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定
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以下关于基金托管人的说法中,错误的是()。
①为保障投资者利益,各国都规定基金资产必须由托管机构来保管②我国的基金托管人由依法设立并取得相应资格的基金管理公司担任③托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能④按照我国相关法律规定,无论发生何种情况,均不能更换基金托管人
A.①③
B. ②④
C. ①②③
D. ①②④
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关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述正确的是()。
A.契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格
B.契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销
C.契约型基金依据基金合同成立,投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见,公司型基金的投资者是基金公司的股东,享有股东权利
D.契约型基金采用信托法原理,依据基金合同营运基金;公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式,依据公司章程运营基金
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下列关于信托(契约)型基金的说法中,错误的是()
A.信托(契约)型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是一种委托关系
B.信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人
C.信托(契约)型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等
D.信托(契约)型基金不具有独立的法人地位
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关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法中错误的是()
A.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成后连续6个月没有开展基金服务业务,中国证券投资基金业协会将注销其登记
C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
D.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记井已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务