一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
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基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（ ）。
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基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。
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一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）
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私募基金管理人应当（ ）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
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基金管理人的合规审核程序不包括（）。
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
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私募股权基金服务的内容涵盖（ ）。 Ⅰ.根据基金设立者的目标设计合适的组织形式 Ⅱ.协助基金投资者设计管理架构和收益结构 Ⅲ.协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序 Ⅳ.解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题
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关于基金管理人合规管理中的“规"，以下选项完整且正确的是（)。Ⅰ中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ公司章程以及企业内部的各种规章制度
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基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
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根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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基金管理人在开展合规工作时，首先需要（)，需要列出审核的目标、步骤和流程。
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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
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合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
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有关基金公司合规管理的独立性原则，以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员（）
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基金公司合规管理的目标包括（）Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ 保证投研人员，特别是基金经理的稳定Ⅳ 确保基金管理人依法合规经营
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关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。I 审核宣传材料的合规性；II 加强销售行为的规范和监督；III 认真的向每一位客户推荐新发行的基金；IV 严格地选择合作的基金销售机构
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基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑（）等问题。Ⅰ.募集渠道Ⅱ.募集对象Ⅲ.募集规模Ⅳ.募集过程合规性
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关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
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基金管理人合规管理的目标主要包含（）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．有效识别和管理合规风险Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
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合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
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基金公司合规管理部门应包括（）。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
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基金管理人合规管理的基本原则包括（）Ⅰ独立性原则Ⅱ客观性原则Ⅲ公正性原则Ⅳ专业性原则
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