（）应保证督察长的独立性。

相似题目

• 海洋控制点按高级控制低级的原则布测，采用GPS测量方法进行控制测量时，闭合环外的独立边长，两时段观测结果互差应小于相应等级弦长的（）倍。

  A . A、2 B . B、√2 C . C、2√2 D . D、2/√2

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• （）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  A . 专业性原则 B . 公正性原则 C . 主观性原则 D . 独立性原则

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• 基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 督察长的主要职责包括（）。

  A . A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况 B . B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见 C . C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益 D . D．向基金管理公司总经理报送工作报告

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• 基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。

  A . 投资收益水平 B . 合规运作情况 C . 内部风险控制情况 D . 市场风险控制情况

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 督察长的薪酬由董事会决定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列选项中不可以担任公安机关督察机构督察长的是（）

  A . 同级公安机关主要领导指定的非领导成员 B . 同级公安机关领导成员副职 C . 上一级公安机关领导成员 D . 上一级公安机关直接任命同级公安机关领导成员

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• 督察长的执业素质和行为规范有（）。

  A . A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B . B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录 C . C．可以授权他人代为履行职责 D . D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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• 督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 测量高温介质流量的引压导管管路，除保证有足够长的引压导管以外，还应加装（）或（）。

  A . 沉降器；隔离罐 B . 集气器；沉降器 C . 冷凝器；集气器 D . 隔离罐；冷凝器

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• （ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  A . 合法性原则 B . 完整性原则 C . 及时性原则 D . 独立性原则

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• 公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（）

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• 强化税务系统督察内审职责和工作力量，探索建立本地区督察内审机构，增强独立性，形成有效的内部监督制约机制。（)

  是 否

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• 合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位，合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。

  A．独立性 B．客观性 C．公正性 D．专业性

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• 基金管理人应当建立有效的（)制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。

  A、内部监控 B、信息沟通 C、控制活动 D、风险评估

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• 根据《公安机关督察条例》的规定,督察长、副督察长的任兔必须征求上一级公安机关意见。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）

  A．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D．审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 除尘器过滤袋的检修，对粉尘湿度大，使用时间长的滤袋，应（）以保证滤袋的透气性良好

  A．定期清洗滤袋 B．定期检查 C．有时间就检查 D．破损后才更换

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• （）是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

  A．独立性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．连贯性原则

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