存在关联交易的公司是不允许上市的。（）

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• 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。 I.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 II.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 III.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 IV.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 在借壳上市完成后，上市公司应当符合证监会有关治理与规范运作的相关规定，在（）、机构等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

  A . 业务 B . 股东 C . 财务 D . 人员

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• PT制度规定，对连续（）年亏损的上市公司，由证监会决定暂停其股票上市，转为特别转让，在公司股票简称前冠以"PT"字样，只允许在每周五进行交易，涨跌幅限制为5%。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 6

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• 存在关联交易的公司是不允许上市的。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国目前只允许已完成股权分置改革的在沪深交易所上市的境内上市公司和在境外上市的国有控股企业可以实施股权激励计划，其激励对象包括（）。

  A . 上市公司董事 B . 上市公司监事 C . 上市公司独立董事 D . 上市公司核心技术人员 E . 上市公司应当激励的其他员工

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• 如果存在高度发达的证券交易市场，有足够多的上市公司做参照物，企业的价值评估可采用（）。

  A . 成本法 B . 收益法 C . 市场法 D . 市盈率乘数法

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• 沪港通是指（）允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

  A . 上海证券交易所和香港联合交易所 B . 深圳证券交易所和香港联合交易所 C . 上海证券交易所和深圳证券交易所 D . 深圳证券交易所和台湾证券交易所

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• 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。 I.期货交易所擅自上市合约 II.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报 III.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易 IV.期货交易所违反规定使用收益

  A . I、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II

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• 创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请情形的,由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。A．正确B．错误

  A . 正确 B . 错误

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• 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（　　）。

  A . 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营 B . 从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业 C . 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营 D . 主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

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• 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅（）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

  A . 10% B . 20% C . 30% D . 40%

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• 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（）。

  A . A、发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营 B . B、从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业 C . C、专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营 D . D、主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

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• 根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证券交易所将对该公司股票交易实行特别处理。下列选项中，属于特别处理的措施有（）。

  A . 进行退市风险警示，在公司股票简称前冠以“+ST”字样 B . 暂停股票上市 C . 股票报价的日涨跌幅限制为5％ D . 终止股票上市

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• 上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的（）时，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否存在资金占用、担保行为及其他上市公司向管理层利益输送行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否与收购人及其近亲属以及其关联方存在资金、业务往来。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 （）

  A．正确 B．错误

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• 上市公司在以下前（）交易日披露付息公告是不正确的。

  A．1 B．3 C．4 D．5

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• 拟发行上市公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，应该注意的问题包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2928001-2931000/b55a547cdf29c972267a4e466f62aa52.gif' /> 此题为多项选择题。

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• （）应当对上市公司在《上市公司重大资产重组报告书》中对拟购买资产的股东及其关联方、资产所有人及其关联方是否存在对拟购买资产非经营性资金占用问题进行特别说明进行核查并发表意见。

  A．独立财务顾问 B．律师 C．会计 D．董事会

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• 所谓退市风险警示制度,是指由证券交易所对存在股票政治上市风险的公司股票交易实行“禁止存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以(),以区别于其他公司股票。

  A．“特别”标记 B．*ST标记 C．PT标记 D．ST标记

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• 保荐机构推荐发行人股票发行上市,发行公司必须与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为。()

  A．正确 B．错误

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