深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的（　　）。

相似题目

• 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。

  A . 汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利 B . 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C . 知情的权利 D . 除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

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• 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。

  A . 投资规模 B . 投资范围 C . 投资比例 D . 投资人数量 E . 投资时间

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• 各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

  A . 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准 B . 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金 C . 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定 D . 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

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• 托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 深圳证券交易所规定．每季度结束后的（　　）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 各会员应在集合资产管理计划运作前（　　）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 证券公司取得公募基金管理业务资格后，可以按照相关规定，在征得客户同意后，将存续的集合资产管理计划转为公募基金。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主 要享有的权利有（）。(1分)

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2454001-2457000/3dc77d8440967a54f864872341560288.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）个专用交易单元。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2529001-2532000/dc4f56fd619126a18ca7cdaf543d81f0.gif' />

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• 托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为（）。

  A．“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B．“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C．“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D．“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”

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• 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()．（1分）

  A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C．知情的权利 D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

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• 集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（）

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• 集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定（）

  是 否

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• 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 上海证券交易所规定：集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/6649f57c662e150398027bf630b43f53.gif' />

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• 托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()

  A．正确 B．错误

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