违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

相似题目

• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  A . 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 根据《旅行社条例》规定，违反本条例的规定，旅行社有下列情形的，由旅游行政管理部门责令改正，处2万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月。（）

  A . 未与旅游者签订旅游合同 B . 与旅游者签订的旅游合同未载明本条例第二十八条规定的事项 C . 未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社 D . 将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社 E . 未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同

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• 娱乐场所违反《娱乐场所管理条例》规定，有下列哪些情形的，由县级公安部门责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月（）。

  A . A、照明设施、包厢、包间的设置以及门窗的使用不符合本条例规定的 B . B、未按照《娱乐场所管理条例》规定安装闭路电视监控设备或者中断使用的 C . C、未按照《娱乐场所管理条例》规定留存监控录像资料或者删改监控录像资料的 D . D、未按照《娱乐场所管理条例》规定配备保安人员的

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 根据《深圳经济特区道路交通安全管理条例》规定，驾驶机动车上道路行驶，遇有下列情形之一时，应当开启前照灯、示廓灯和后位灯，但不得违反规定使用远光灯（）

  A . 道路拥挤时 B . 雾、雨、沙尘等低能见度天气情况 C . 隧道、涵洞等照明不良的路段 D . 日落后至日出前

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• 对违反《收费公路管理条例》规定，有下列情形之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予记大过直至开除的行政处分的包括（）

  A . 擅自批准收费公路建设、收费站、收费期限、车辆通行费收费标准 B . 地方人民政府或者有关部门及其工作人员非法干预收费公路经营管理 C . 挤占、挪用收费公路经营管理者收取的车辆通行费 D . 擅自在公路上设立收费站（卡）收取车辆通行费 E . 应当终止收费而不终止的

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 生产者违反《缺陷汽车产品召回管理条例》规定，有下列哪些情形之一的，由产品质量监督部门责令改正；拒不改正的，处5万元以上20万元以下的罚款？（）

  A . 未按照规定保存有关汽车产品、车主的信息记录 B . 未按照规定备案有关信息、召回计划 C . 未按照规定提交有关召回报告 D . 不配合产品质量监督部门缺陷调查

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• 旅行社违反《旅行社责任保险管理办法》的有关规定，有（）情形的，由县级以上旅游行政管理部门依照《旅行社条例》有关规定处罚。

  A . 未订立旅行社责任保险合同 B . 旅行社解除保险合同但未同时订立新的保险合同 C . 保险合同期满前未及时续保 D . 人身伤亡责任限额低于20万元人民币 E . 人身伤亡责任限额低于30万元人民币

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• 根据《公司登记管理条例》规定，出现一定情形，公司清算组应当自公司清算结束之日起30日内向原公司登记机关申请注销登记，下列各项中，属于该情形的有（）。

  A . 公司被依法宣告破产 B . 公司因合并、分立而解散 C . 人民法院依法予以解散 D . 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

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• 娱乐场所违反《娱乐场所管理条例》规定，有下列哪些情形之一的，由县级公安部门责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月（）

  A . A、照明设施、包厢、包间的设置以及门窗的使用不符合本条例规定的 B . B、未按照《娱乐场所管理条例》规定安装闭路电视监控设备或者中断使用的 C . C、未按照《娱乐场所管理条例》规定留存监控录像资料或者删改监控录像资料的 D . D、未按照《娱乐场所管理条例》规定配备保安人员的

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• 根据《中国共产党纪律处分条例》规定，下列情形中，属于违反群众纪律的行为有：（）。 

  A . 超标准、超范围向群众筹资筹劳、摊派费用，加重群众负担的 B . 违反有关规定扣留、收缴群众款物或者处罚群众的 C . 克扣群众财物，或者违反有关规定拖欠群众钱款的 D . 在管理、服务活动中违反有关规定收取费用的

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C . 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 根据《旅行社条例》规定，违反本条例的规定，旅行社有下列（）情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，处2万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月。

  A . A.未与旅游者签订旅游合同 B . B.与旅游者签订的旅游合同未载明本条例第二十八条规定的事项 C . C.末取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社 D . D.将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社 E . E.未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同

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• 违反《中华人民共和国道路运输条例》的规定，道路运输管理机构的工作人员有下列（）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 不依照本条例规定的条件、程序和期限实施行政许可的； B . 参与或者变相参与道路运输经营以及道路运输相关业务的； C . 发现违法行为不及时查处的； D . 违反规定拦截、检查正常行驶的道路运输车辆的； E . 违法扣留运输车辆、车辆营运证的； F . 索取、收受他人财物，或者谋取其他利益的

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• 根据《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）规定，有下列情形之一的，由公安机关责令改正，处1万元以上5万元以下的罚款；构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚（）

  A . A.危险化学品运输车辆未悬挂或者喷涂警示标志，或者悬挂或者喷涂的警示标志不符合国家标准要求的 B . B.通过道路运输危险化学品，不配备押运人员的 C . C.运输剧毒化学品或者易制爆危险化学品途中需要较长时间停车，驾驶人员、押运人员不向当地公安机关报告的 D . D.剧毒化学品、易制爆危险化学品在道路运输途中丢失、被盗、被抢或者发生流散、泄露等情况，驾驶人员、押运人员不采取必要的警示措施和安全措施，或者不向当地公安机关报告的

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2403001-2406000/647e9e1af93d57b5f20ad1ddf9b60f30.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/7cd47e536471a4769584a4d1ece42bfb.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《南宁市生活垃圾分类管理条例》第五十条规定，违反本条例第二十三条规定，从事生活垃圾运输的单位有下列情形之一的，由城市管理综合行政执法部门或者县环境卫生主管部门责令改正，并按照规定处以罚款，以下正确的是()。

  A．违反第一项规定，混装、混运生活垃圾的，处五千元以上二万元以下罚款；未在运输车辆外部清晰标示所运输生活垃圾的类别的，处五百元以上二千元以下罚款 B．违反第二项规定，在运输过程中沿途滴漏污水的，处二千元以上一万元以下罚款 C．违反第三项规定，未按照规定的时间运输生活垃圾的，处五百元以上二千元以下罚款 D．违反第四项规定，垃圾转运站的生活垃圾未密闭存放或者存放时间超过二十四小时的，处五千元以上一万元以下罚款

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• 生产者违反《缺陷汽车产品召回管理条例》规定，有下列哪些情形之一的，由产品质量监督部门责令改正;拒不改正的，处5万元以上20万元以下的罚款？()

  A．未按照规定保存有关汽车产品、车主的信息记录 B．未按照规定备案有关信息、召回计划 C．未按照规定提交有关召回报告 D．不配合产品质量监督部门缺陷调查

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（）等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3984001-3987000/bac4666ebe5f16564262ac3d3537ce03.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《深圳经济特区道路交通安全管理条例》规定，驾驶机动车上道路行驶，遇有下列（)情形时，应当开启前照灯、示廓灯和后位灯，但不得违反规定使用远光灯。

  A．道路拥挤时 B．雾、雨、沙尘等低能见度天气情况 C．隧道、涵洞等照明不良的路段 D．日落后至日出前

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• 违反《民用爆炸物品安全管理条例》规定，有下列哪些情形的，由公An机关负责查处（）

  A．使用现金或者实物进行民用爆炸物品交易的 B．超出购买许可的品种.数量购买民用爆炸物品的 C．未按照规定建立民用爆炸物品登记制度.如实将本单位生产.销售.购买.运输.储存.使用民用爆炸物品的品种.数量和流向信息输入计算机系统的 D．使用银行账户转账进行民用爆炸物品交易的

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