以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）

相似题目

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）

  A . 20；50 B . 10；50 C . 50；100 D . 20；100

  查看最佳答案

• 根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，各保险机构和保险专业中介机构应提高大额和可疑交易信息识别能力，加大可疑交易主观判断力度，加强重点可疑交易线索挖掘，及时向反洗钱监管部门报告相关信息

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 根据人民银行相关规定，大额和可疑支付交易报告的主体是什么单位？

  查看最佳答案

• 以下关于可疑交易报告主体说法正确的是（）

  A . A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收 B . B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收 C . C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告 D . D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交 E . E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交

  查看最佳答案

• 对涉及刑事犯罪、经济犯罪、贪污等与洗钱风险案件相关的客户，涉及可疑或重大可疑交易的，按（）上报相关可疑交易报告。

  A . 程序 B . 文件 C . 要求 D . 规定

  查看最佳答案

• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与以下（）相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

  A . 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单 E . 中国银行监督委员会发布的恐怖组织、恐怖分子名单

  查看最佳答案

• 可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。

  A . A.金额有异常情形 B . B.频率有异常情形 C . C.流向有异常情形 D . D.性质有异常情形 E . E.与客户身份或经营性质不符的资金交易

  查看最佳答案

• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》，以下说法正确的是（）

  A . A．自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑 B . B．自然人银行账户一次大额存取现金，金融机构应当报告可疑 C . C．自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑 D . D．自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑

  查看最佳答案

• 以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是：（）

  A . A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。 B . B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。 C . C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。 D . D、以上描述的都不正确。

  查看最佳答案

• 关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说法正确的是（）

  A . 只适用于金融机构 B . 也适用于特定的非金融机构 C . 只适用于金融机构总部 D . 只适用于金融机构的所有分支机构

  查看最佳答案

• 各级机构可疑交易报告人员、反洗钱岗位人员应当妥善保存其报送的可疑交易报告及其他相关资料和文件。保存期限为自可疑交易报告之日起至少（）年。

  A . A、6 B . B、10 C . C、3 D . D、5

  查看最佳答案

• 根据大额交易和可疑交易报告有关规定，下列表述正确的有（）。

  A . A、“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付”中“短期”指10个工作日内，含10个工作日。 B . B、“长期闲置的账户原因不明地突然启用”中“长期”指6个月以上。 C . C、“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付”中“频繁”指交易行为营业日每天发生3次以上，或营业日每天发生持续3天以上。 D . D、“当日累计人民币交易20万元以上的现金支取”中“以上”包括本数。

  查看最佳答案

• 按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》报告可疑交易，具体的报告要素及报告格式、按相关（）执行。

  A . 材料 B . 要求 C . 规定 D . 要点

  查看最佳答案

• 在进行销售活动状况分析时，要根据分析的目的和报告的种类灵活安排分析的内容，关于专题分析报告，以下哪种表述是正确的？（）

  A . 应对各项重要销售指标的完成情况逐项进行分析 B . 要针对专门分析的问题从不同方面、不同角度展开分析 C . 应抓住几个主要指标或一、两个重点问题加以分析 D . 要针对专门分析的问题从特定角度进行简要分析

  查看最佳答案

• 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法正确的是（）。

  A . 自然人银行账户频繁进行现金收付的，银行应当报告 B . 自然人银行账户一次性大顿存取现金，银行应当报告 C . 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，银行应当报告 D . 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，银行应当报告

  查看最佳答案

• 下列关于银行业金融机构可疑交易情形表述不正确的是（）

  A . 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款 B . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出 C . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付 D . 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

  查看最佳答案

• 我国关于大额交易和可疑交易报告制度的规定，主要体现在以下哪些法律规章中（）

  A . 《中华人民共和国反洗钱法》 B . 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C . 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 D . 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

  查看最佳答案

• 以下有关可疑交易报告的时效，正确的是：（）

  A．按照内部操作规程确定为可疑交易后5个工作日内上报。 B．按照内部操作规程确定为可疑交易后10个工作日内上报。 C．交易发生后及时上报。 D．按照内部操作规程确定为可疑交易后及时上报。

  查看最佳答案

• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，下列交易的发生额都在200万元以上，以下哪种属于大额交易报告的范围：（）

  A．国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易 B．国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易 C．政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付交易 D．法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易

  查看最佳答案

• 某机构提交一笔可疑交易报告，报告编号为20200708220000246。审核员发现该报告内容存在一定问题，可能不符合总行相关规定，因此退回了该报告。请根据报告内容确定以下哪些问题是审核员进行退回操作的原因（）

  A．报告中没有列明本次报告符合的涉罪洗钱类型 B．报告中没有列明前期已经提交的接续报告次数、首次报告编号 C．报告的行为描述内容与涉罪类型判定存在矛盾 D．报告中缺失交易特征分析

  查看最佳答案

• 对于报送涉嫌恐怖融资的可疑交易报告后，各分支行应当根据以下哪些单位的要求依法采取相关措施？（)

  A．中国人民银行 B．公安机关 C．国家安全机关 D．工商管理局

  查看最佳答案

• 《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法正确的是（)。

  A．金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作 B．金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节 C．反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务 D．对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，需要提交可疑交易

  查看最佳答案

• 关于可疑交易报告反洗钱工作，应当勤勉尽责，合理采取________等措施，进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息（）

  A．内部尽职调查 B．回访，实地查访 C．向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实 D．向居委会、街道办、村委会了解

  查看最佳答案

• 根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，基金销售机构监测到客户现金收支或款项划转出现下列情况时，以下表述正确的是（）。Ⅰ.对符合大额交易标准的，应当在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅱ.在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅲ.对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告 Ⅳ.在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后20个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ

  查看最佳答案