证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。
相似题目
-
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
-
报中国银行业监督管理委员会审查批准，财务公司可以办理实业投资、贸易等非金融业务。（）
-
基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。
-
在保险公司接受政府部门、企事业单位等团体客户委托，开展健康保障委托管理业务时，如保险公司只提供基础性外部服务，保险公司需承担的风险是（）
-
办理代付保险金业务时，保险公司在主办行开立的保费结算专用（支出）账户必须存储足够的资金，用于支付（）等款项。严禁农行各种形式的垫款。
-
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）
-
柜员在办理现金收付、整点、调运、保管过程中发生（）时，必须按照《中国银行股份有限公司现金出纳业务管理办法（2009年版）》、《中国银行股份有限公司核心银行系统金库现金业务BGL账户管理实施细则（试行）（2010年版）》规定要求进行处理。
-
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
-
证券公司在为客户办理定向资产管理业务时，需了解客户的（）
-
基金托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司委托，安全保管所托管的基金的全部资产，为所托管的基金办理（）等业务。
-
证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）
-
挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？（）
-
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）
-
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）
-
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
-
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理（)等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核正确客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
-
对于外国政要，或办理较高风险业务的国际组织高级管理人员等特定自然人，应当进行强化客户身份识别, 并在建立或维持现有业务关系前获得本级公司反洗钱领导小组批准或授权（）
-
公司客户持“公司一卡通”在柜式可视柜台大机（暂不含PAD版可视柜台）进入主菜单首页，选择“公司业务—通知存款”菜单，验卡验密后，可办理（）等业务
-
单位在我行办理公司卡托管机构维护后，持卡人本人可以凭身份证原件在托管机构申请办理公司卡（）、（）和（）等业务
-
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由（）等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
-
通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由（）行使其所持有证券的权利,履行相应的义务
-
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()
-
代理开放式基金业务是指我行接受基金管理公司委托，按照委托代理协议办理开放式基金的（)等业务的经营行为（)。
-
柜台在子公司未提供授权书的情况，可以为母公司办理现金管理归集下拨业务（）
推荐题目
- 在“五一”节前准备期，有限高架专用车道的收费站要求恢复限高架车道的使用，提前做好宣传引导工作。
- 煤气应急救缓预案应遵循以人为本，（），统一指挥，分级负责，区域为主，单位自救与社会救缓相结合的原则。
- 以下哪些情况下，道路旅客运输承运人可以免除赔偿责任（）
- 下列关于支原体肺炎叙述正确的是（）
- 城市政府的现代职能包括有（）
- 下列年龄分期中错误的是（）。
- 任何一个领域的改革都会牵动其他领域，同时也需要其他领域密切配合，______各领域改革不配套，各方面改革措施之间互相牵扯，甚至互相抵触，改革就很难推进下去，______勉强推进，效果也会打折扣。
- 冷粘法施工温度不应低于（）摄氏度。
- 商业银行开发理财产品应当严格按照（）原则 。
- 确诊淋巴瘤最关键的方法是淋巴结活体组织病理检查