(2009年考试真题)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、I

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• 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 9

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• 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

  A . 5% B . 1% C . 3% D . 2%

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• 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

  A . 证券账户 B . 资金账户 C . 托管账户 D . 资产账户

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

  A . 取得基金托管业务资格的资产托管机构 B . 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 C . 中国证券登记结算有限责任公司 D . 中国证监会认可的证券公司

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• 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()

  A . 正确 B . 错误

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• 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

  A . 0.05 B . 0.01 C . 0.03 D . 0.02

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• 集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（　　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 9

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• 符合检疫要求的供港澳活猪，企业应向检验检疫机构申请出具（）。[2009年考试真题]

  A . 卫生证书 B . 健康证书 C . 动物卫生证书 D . 兽医卫生证书

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• 期货公司或耆其分支机构有下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]

  A . A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业 B . B．主动提出注销申请 C . C．营业执照被公司登记机关依法注销 D . D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

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• 下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）

  A . 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告 B . 执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C . 出具资产托管报告 D . 安全保管集合资产管理计划资产

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• 采用快件方式进出口的商品，应由收发货人办理报检手续。（）[2009年考试真题]

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。

  A . 证券公司 B . 商业银行 C . 制定证券经营人 D . 资产托管机构

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• 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。

  A．0.01 B．0.02 C．0.03 D．0.05

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。()

  A．正确 B．错误

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• 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• (2009年考试真题)下列关于无形资产会计处理的表述中，正确的有()。

  A．无形资产均应确定预计使用年限并分期摊销 B．有偿取得的自用土地使用权应确认为无形资产 C．内部研发项目开发阶段支出应全部确认为无形资产 D．无形资产减值损失一经确认在以后会计期间不得转回

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• (2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

  A．依法设立且满1年 B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。

  A.资产托管机构 B.资产管理机构 C.证券托管机构 D.证券管理机构

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）.I.执行证券公司的投资指令Ⅱ.执行证券公司的清算指今Ⅲ.出具资产托管报告IV.监督证券公司集合资产管思计划的经管运作

  A．I、III、IV B．I、II C．II、III D．I、II、III、IV

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