下列属于证券市场法律制度的有（）。

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 上市公司发生的下列情形，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。

  A . 公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B . 公司现任董事在最近36个月内曾经受到中国证监会的行政处罚 C . 公司在前年曾经严重亏损 D . 公司现任董事因涉嫌违法被中国证监会立案调查

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

  A . 负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲 B . 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙 C . 为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙 D . 通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

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• 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）

  A . 公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B . 公司营业用主要资产的抵押、出售后者报废一次超过该资产的20% C . 公司生产经营的外部条件发生重大变化 D . 公司董事长发生变动

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）

  A . A．持有公司10%股份的股东 B . B．持有公司5%股份的股东的总经理 C . C．公司的实际控制人的监事 D . D．发行人控股的公司的董事

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• 根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

  A . 公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20% B . 公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 C . 上市公司董事长发生变动 D . 公司债务担保的重大变更

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• 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）。（2003年）

  A . A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B . B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％ C . C．公司生产经营的外部条件发生重大变化 D . D．公司董事长发生变动

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• 根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有（）。

  A . 公司股权结构发生重大变化 B . 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% C . 公司生产经营的外部条件发生重大变化 D . 涉及公司重大诉讼，股东大会的决议被依法撤销

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。

  A . 上市公司变更会计政策、会计估计 B . 上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押 C . 董事会就股权激励方案形成相关决议 D . 上市公司30%的监事发生变动

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

  A . 发行人的董事、监事、高级管理人员 B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（ ）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

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• 根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

  A . 发行人的董事、监事、高级管理人员 B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员 C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员 D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

  A . 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格 B . 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票 C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量 D . 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

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• 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。

  A . 某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 B . 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D . 证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于内幕信息的有（）。

  A . 董事辞职 B . 持有公司10％股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化 C . 监事涉嫌违法，被有权机关调查 D . 董事会秘书王某被撤职

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• 根据证券法律制度的规定,下列信息中,属于内幕信息的有()。

  A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% C．公司生产经营的外部条件发生重大变化 D．公司董事长发生变动

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于重大事件的有（）

  A．公司减资的决定 B．公司分配股利的计划 C．公司涉嫌犯罪被依法立案调查 D．公司的实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施

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