开放式基金代理销售的对象中，中国居民应持有中华人民共和国（）。

相似题目

• 开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括（）

  A . 中国境内居民 B . 合法注册的企事业法人 C . 境外机构 D . 社会团体

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• 开放式基金存续期间单个基金帐户最高持有比例应不超过基金总份额的（）。

  A . 20% B . 15% C . 12% D . 10%

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• 中国邮政储蓄银行代理开放式基金业务分（）。

  A . 管理业务 B . 基本业务 C . 特殊业务

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• 开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 办理开放式证券投资基金销售业务，如遇信息在传送过程中暂时中断，经办柜员应（）。

  A . 无需处理，将银行卡退回客户 B . 立即做抹帐处理 C . 做末笔查询，再根据返回结果处理 D . 立即重做该笔交易

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• 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（） Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 以下关于开放式基金的描述，错误的是（） Ⅰ．开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户 Ⅱ．由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高 Ⅲ．开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户 Ⅳ．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• （）是指由中国结算公司负责注册登记的基金在中国结算公司开放式基金登记结算系统内部负责二级托管的不同销售机构之间的转托管。投资人办理系统内转托管需输入转入方销售人代码。

  A . 单步转托管 B . 双步转托管 C . 系统内转托管 D . 跨系统转托管

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• 基金代理销售对象个人客户为持有（）的中国居民。

  A . 身份证 B . 军人证 C . 护照

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• 只要基金持有人大会决议通过，中国证监会批准，封闭式基金便可转为开放式基金。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据建总函„2007‟619号《关于做好基金销售投资者教育工作的通知》文件要求，在下列的（）情况下，务必要求客户认真阅知《中国建设银行开放式证券投资基金代理销售业务须知》，并签字确认。

  A . 资金转帐 B . 申购 C . 认购 D . 赎回

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• 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

  A . 1% B . 2% C . 5% D . 10%

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• 基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。 I.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 II.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 III.申请上市基金的基金持有人不得少于500人 IV.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上巿

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额（）并且基金份额持有人人数符合规定的开放式基金可向中国证监会办理基金办理备案手续

  A．30%以上 B．50%以上 C．80%以上 D．100%以上

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• 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，基金管理人应当在基金合同、 招募说明书中约定并按照费标准收取赎回费，不收取销售服务费，对持续持有期少于7日的投 资人收取不低于（)的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（)的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

  A．1.5%;0.75% B．1.5%;0.5% C．1%;0.75% D．1%;0.5%

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• 关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（）

  A．开放式基金的基金份额的认购 B．开放式基金的基金份额的申购 C．开放式基金的基金份额的登记 D．开放式基金的基金份额的赎回

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• 投资人甲持有开放式基金，以下业务操作中属于基金转换业务的是（)。

  A．A.不采用申购、赎回，将投资人甲在B销售机构持有的A基金份额，转到C销售机构 B．B.不采用申购、赎回，将投资人甲持有的A基金份额，转为同一基金管理人管理的B基金份额 C．C.不采用申购、赎回，将A基金份额从投资人甲的基金账户，移到投资人乙的基金账户 D．D.采用申购、赎回，将投资人甲持有的A基金管理人管理的A基金份额，转为B基金管理人管理的B基金份额

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• 公开募集基金的备案应符合下列条件（）。Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 公开募集基金的备案应符合下列条件（）。Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ．基金份额持有人人数符合中国证监会规定

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（)办理转出.转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。

  A．原销售机构 B．基金托管机构 C．基金管理机构 D．基金监管机构

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• 以下关于开放式基金份额登记的说法中，正确的是（）。Ⅰ.是保障基金份额持有人合法权益的重要环节Ⅱ.具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力Ⅲ.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力，但不具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力Ⅳ.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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