关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制

相似题目

• 下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

  A . 基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令 B . 基金经理负责审核投资指令的合法合规性 C . 交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易 D . 交易员必须公平、公正地执行交易

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• 下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，正确的是（）。①我国的基金管理人主要由依法设立并取得相应资格的商业银行担任②基金管理人负责进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告③为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管④基金托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 下列关于证券投资基金的描述，正确的是（）。

  A . 由基金托管人管理 B . 福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金 C . 通过公开发售基金份额筹集资金 D . 由社会保障基金和社会保险基金组成

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• 下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是（）。

  A . ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 B . 赎回时可以换回现金 C . 投资者可以像开放式基金一样申购、赎回 D . 投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖

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• 关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（）。

  A . A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 B . B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF C . C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份 D . D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

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• 关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

  A . 基金经理制定总体的投资规划 B . 基金经理向交易部下达指令 C . 基金经理提供具体的投资方案 D . 交易部向基金经理反馈交易执行情况

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• 以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是（）。 ①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度 ②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金 ③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证 ④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令

  A . ②③ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②③④

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• 以下关于基金的赎回、分红、实时撤单交易描述正确的是（）

  A . A．我行使用批量代发功能满足基金的赎回、分红，我行不支持实时撤单交易 B . B．我行使用批量代发功能满足基金的赎回、分红，我行通过联机退货支持实时撤单交易 C . C．我行使用批量退货功能满足基金的赎回、分红，我行不支持实时撤单交易 D . D．我行使用批量退货功能满足基金的赎回、分红，我行通过联机退货支持实时撤单交易

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• 下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有（）。

  A . 首先应进行项目寻找与项目评估，之后进行融资并获取出资承诺 B . 首先应进行融资并获得出资承诺，之后进行项目寻找与项目评估 C . 私募股权基金的第二阶段是投资决策 D . 私募股权基金的第三阶段是投资管理

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• 以下关于积极投资策略和消极投资策略的描述中，正确的是（）。①使用积极投资策略的投资者认为目标市场不是有效的市场②使用消极投资策略的投资者认为股票价格基本上反映了影响价格的信息③相比消极投资策略而言，使用积极投资策略可以节约投资成本④使用消极投资策略的交易频率要低于积极投资策略

  A . ①③ B . ①②③ C . ①②④ D . ①②③④

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• 以下关于机构投资者特点的描述中，正确的是（）。 ①机构投资者更注重获取高收益，因此不太注意资产流动性 ②机构投资者十分注重实现风险与收益的更好平衡  ③机构投资者具有专业、及时的公开信息收集与处理能力 ④机构投资者庞大的资产规模会提高其交易佣金等交易成本

  A . ①② B . ②③ C . ②③④ D . ①②③④

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• 下列关于开放式基金的说法中，正确的是（）。 ①开放式基金的份额和规模是不固定的，也没有固定的存续期 ②一般而言，绝大部分的开放式基金不上市进行交易 ③开放式基金的买卖价格是由单位份额的资产净值决定的 ④开放式基金在投资组合上须保留一部分高流动性的投资工具

  A . ①② B . ③④ C . ①②④ D . ②③④

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• 以下关于积极投资策略和消极投资策略的描述中，正确的是（）。 ①使用积极投资策略的投资者认为目标市场不是有效的市场 ②使用消极投资策略的投资者认为股票价格基本上反映了影响价格的信息 ③相比消极投资策略而言，使用积极投资策略可以节约投资成本 ④使用消极投资策略的交易频率要低于积极投资策略

  A . ①③ B . ①②③ C . ①②④ D . ①②③④

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• 下列关于油品换号操作流程中描述正确的是（）。①加油站接收上级公司换号的通知，准备换号；②由加油站向上级公司提出油品换号申请；③在BOS中进行油品换号操作，逐步完成油品换号；④在POS中，收银人员进行班结操作。

  A . A、①②③④ B . B、②①③④ C . C、①②④③ D . D、②①④③

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• 寿险公司关于资金风险管理的下列做法，正确的是（）。 ①制定覆盖研究、决策、交易、清算、风险控制和绩效评估等全部过程的资金管理操作流程 ②运用风险价值、情景分析、压力测试等工具，评价、预警和监控投资管理风险 ③建立资金管理风险预算，合理确定投资方向和比例，按照风险限额运作 ④建立全面风险管理数据库

  A . ①②③ B . ①④ C . ①②③④ D . ①②④

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• 关于公司内控流程关键控制点判断标准，下列描述正确的是（）。

  A . A、该控制点规避高风险，与控制点相关的风险如果发生，对公司的生产经营、财务信息质量、合规责任影响重大 B . B、该控制点涉及关键单据及文档的传递、审阅、批准 C . C、该控制点对应的风险其他控制点可起到规避、防范的控制作用 D . D、该控制点涉及常规交易的操作与审核 E . E、该控制点涉及非常规交易的操作与审核

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• 以下关于证券投资基金描述正确的是()

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• 下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）

  A．基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期 B．投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置 C．股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D．股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算

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• 基金公司投资交易流程包含的环节有（）Ⅰ.形成投资策略Ⅱ.构建投资组合和执行交易指令Ⅲ.风险控制Ⅳ.绩效评估与组合调整

  A．Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的有（）①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易

  A．③④ B．①②③ C．①②③④ D．①②④ 此题为多项选择题。

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• 关于基金申购资金结算流程,以下描述正确的是（）

  A．投资者的资金账户→登记机构资金清算账户→基金的银行存款账户→销售机构网点资金清算账户→销售机构资金清算账户 B．投资者的资金账户→基金的银行存款账户→登记机构资金清算账户→销售机构网点资金清算账户→销售机构资金清算账户 C．投资者的资金账户→销售机构网点资金清算账户→销售机构资金清算账户→登记机构资金清算账户→基金的银行存款账户 D．投资者的资金账户→销售机构网点资金清算账户→销售机构资金清算账户→基金的银行存款账户→登记机构资金清算账户

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• 6、下述关于基金投资风险描述正确的是

  A．货币基金>股票基金>债券基金>混合基金 B．债券基金>货币基金>股票基金>混合基金 C．货币基金>债券基金>混合基金>股票基金 D．股票基金>混合基金>债券基金>货币基金

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• 寿险公司关于资金风险管理的下列做法，正确的是（）。①制定覆盖研究、决策、交易、清算、风险控制和绩效评估等全部过程的资金管理操作流程②运用风险价值、情景分析、压力测试等工具，评价、预警和监控投资管理风险③建立资金管理风险预算，合理确定投资方向和比例，按照风险限额运作④建立全面风险管理数据库

  A．①②③ B．①④ C．①②③④ D．①②④

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