证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员

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• 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

  A . 中国证券业协会 B . 证券交易所 C . 证券公司住所地证监会派出机构 D . 中国证券监督管理委员会总部

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• 期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。

  A . 期货交易所 B . 期货保证金安全存管监控机构 C . 期货保证金存管银行 D . 国务院期货监督管理机构

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• 信托公司申请以下业务，应当符合相关法律法规规定的最低注册资本要求，下列哪一项除外（）

  A . 企业年金基金 B . 信托贷款 C . QFII D . 资产证券化经营

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• 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

  A . A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B . B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性 C . C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D . D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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• 农村合作金融机构申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合的条件是：遵守法律、法规和有关金融规章制度，没有损害国家和社会公众利益的行为，最近3年未发生重大案件和违法违规行为；（）；以及银监会要求的其他审慎性条件。

  A . A、资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币，核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15% B . B、有不低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金 C . C、内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强 D . D、有合格的外汇业务人员，有合格的外汇结算代理行 E . E、有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施

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• 在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。

  A . 客户交易结算资金已按规定实施第三方存管 B . 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C . 最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D . 公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形

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• 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）

  A . 《金融产品或金融服务风险等级评估表》 B . 《适当性初次评估结果告知函》 C . 《适当性评估结果确认书》 D . 《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》

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• 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。

  A . 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B . 设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性 C . 最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D . 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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• 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

  A . 中国证监会 B . 期货业协会 C . 国务院 D . 国务院期货监督管理机构

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• 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。

  A . 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 B . 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C . 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D . 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

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• 设立贷款公司，还应当符合其他审慎性条件，至少包括：（）

  A . 有良好的公司治理结构 B . 有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才 C . 具备有效的资本约束和补充机制 D . 投资股占股本总额的比例不低于90%

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• 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

  A . 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突 B . 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C . 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D . 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

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• 证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（）亿元人民币。

  A.8 B.10 C.12 D.15

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• 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经 营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，()有权要求期货公司予以改进或者更换。

  A．国务院期货监督管理机构 B．期货交易所 C．期货保证金监控中心 D．期货保证金存管银行

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• 农村合作金融机构申请开办外汇业务(结售汇业务除外)和增加外汇业务品种，应当符合的条件是：遵守法律、法规和有关金融规章制度，没有损害国家和社会公众利益的行为，最近3年未发生重大案件和违法违规行为;();以及银监会要求的其他审慎性条件。

  A．资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币，核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15%; B．有不低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金; C．内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强; D．有合格的外汇业务人员，有合格的外汇结算代理行; E．有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施;

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• 开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种, 申请人应符合以下条件:()以及银监会规章规定的其他审慎性条件。

  A．主要审慎监管指标符合监管要求 B．依法合规经营, 内控制度健全有效, 经营状况良好 C．有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员 D．有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施

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• 为实现避险策略，避险策略基金应符合的要求有()。Ⅰ.稳健资产投资组合的平均剩余期限不得超过剩余避险策略周期Ⅱ.基金管理人应当审慎确定风险资产的投资比例Ⅲ.选择符合审慎监管要求的商业银行、保险公司，作为基金的保障义务人Ⅳ.稳健资产以外的资产为风险资产，基金管理人应当建立客观研究方法，审慎建立风险资产投资对象备选库，并采取适度分散的投资策略

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据商业银行代理保险业务管理办法（银保监办发〈2019〉179号）规定，商业银行代理保险业务应当严格遵守审慎经营规则，下列行为符合监管规定的是（）

  A．向客户详细介绍免除保险人责任的条款 B．将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品比较销售 C．当日撤单业务完成后资金实时从保险归集账户划转到客户帐 D．当日撤单只对当天的新保承保业务进行操作，隔日业务不可以撤单

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• 列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

  A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照最新监管办法，保险公司经营融资性信保业务的，应当符合以下要求（）

  A．最近两个季度末核心偿付能力充足率不低于75%，且综合偿付能力充足率不低于150% B．最近两个季度末核心偿付能力充足率不低于85%，且综合偿付能力充足率不低于180% C．最近两个季度末核心偿付能力充足率不低于75%，且综合偿付能力充足率不低于200% D．最近两个季度末核心偿付能力充足率不低于85%，且综合偿付能力充足率不低于200%

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